香港证监会受规管牌照

根据香港《证券及期货条例》发牌及注册事宜之规定，任何人士进行受规管活动必须向香港证监会申领牌照。获发牌照的团体或个人即为“香港证监会持牌人”。

受规管活动有以下10类

依照香港《证券期货条例》，香港金融服务行业被细分为9大业务类型，对应了10个市场准入牌照，分别如下：

1号牌照（证券交易类）

香港金融1号牌照是证券交易牌照，取得该牌照的公司，允许为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济服务，还能够提供单位信托基金配售及包销证券的买入和出售服务。

2号牌照（期货合约交易）

2号牌照为期货合约交易，取得香港金融2号牌照的公司，允许为客户提供指数及商品期货买卖的经济服务，为客户买入或沽出期货合约。

3号牌照（杠杆式外汇交易）

3号牌照为外汇交易牌照。取得该牌照的公司，允许为客户提供外汇交易服务。

4号牌照（证券投资咨询服务）

4号牌照为证券投资咨询服务牌照，主要是发出对有关证券的研究报告及分析意见，并向客户提供投资证券的意见及建议。

5号牌照（期货合约咨询服务）

5号牌照为期货合约咨询服务，与4号类似，持有5号牌照的公司，也可对期货合约进行研究及分析，并根据研究及分析的结果，向客户提出关于期货的投资意见及建议。

6号牌照（机构融资咨询）

6号牌照为机构融资咨询牌照，取得该牌照的公司，能够担任在港上市公司首次公开招股的保荐人。并对该公司的融资提供相关咨询服务（如合并、收购、股份回购规则）及上市规则提供咨询意见。

7号牌照（自动化交易服务）

7号牌照为自动化交易服务牌照，即取得此牌照的公司，能够为客户提供买卖盘配对操作的电子交易平台服务。

8号牌照（证券担保融资）

8号牌照为证券担保融资牌照。故名思议，取得这一牌照的公司，能够以客户股票为抵押品，为客户提供融资服务。

9号牌照（资产管理）

9号牌照为资产管理牌照，即能以全权委托形式，为客户提供基金管理、证券及期货合约投资管理服务。

10号牌（信贷评级服务）

针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定。国际著名的评级机构有标准普尔、穆迪、惠誉，在香港只有获得10号牌照才可成为评级机构。

已有现成香港公司提供以下全套资料

1:注册证书(CR)

2:有效商业登记证(BR)

3:注册法团文件(NC1)

4:最新周年申报表(如有)

5:股东表,及股东董事变更文件(如有)

6:股东/董事身份证件影印件

7:专业持牌人士(必须,没有的话我们可以提供,但需要客户支付其相应薪金)

还没有注册香港公司需要提供以下资料

1:起拟的公司中英文名称（中文可选择）

2:股东/董事身份证件影印件，股份/职务分配

3:注册地址

4:专业持牌人士(必须,没有的话我们可以提供,但需要客户支付其相应薪金)

提示：资料由客户提供并且须保证其真实有效性，否则由其，及必须配合我们工作人员签署有关文件，其余工作由我们负责协助处理.

香港证监会1至9号牌，目前我公司可以提供全流程代理申请，香港人员、香港场地等等，我公司对位承诺不成功不收费，办理时间6-9个月，如有需要的朋友可随时电话联系我们业务经理唐生详细了解，目前我公司有现成的香港证监会1、2、3、4、5、6、7、8、9号牌照出售，详情咨询我公司业务经理唐生即可。

香港金融牌照分机构和个人两种，需要符合以下要求：

个人：财政状况或偿付能力；学历或其他资历或经验，而在这方面的考虑必须顾及申请人拟执行的职能的性质；是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动；唐生认为信誉、品格、可靠程度及财政方面的稳健性相对重要，不管是内地公司还是其他，香港证监会更看重的是这些。

机构法律架构：主体是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司 胜任能力公司拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员

负责人员RO：每类所申请的受规管活动而言，必须委任两名负责人员（RO）直接监督进有关活动 持牌代表所有进行受规管活动的人员均需为持牌代表。持牌代表的要求与负责人员类似，唯需要较少的资格和经验。

股东资格：

所有大股东（指持股超过10%的股东）均需符合证监会规定的"适当人选"的准则，唐生以往的经验财政资源申请人需维持充足的财政资源。申请人缴足股本要求从零到三千万港元不等。

知识方面：

1.依照香港现行法规要求，对于申请香港金融牌照的公司，其负责人必须为拥有会计、工商管理、经济、金融财务会法律学位（但必须在上述两个学科中取得合格成绩）；

2.或取得法律、会计、金融财务的国际认可的资格；

3.或通过申请行业认可的资格考试；

4.或具备九年（不少于六年）相关行业经验。

从业经验方面： 除了需要满足知识的要求，申请机构的负责人还需要在行业经验、管理经验、监管知识方面符合要求。

行业经验机构负责人必须在申请日起追溯，六年内都从事相关行业，并且在申请日期前，必须不间断从事相关行业三年以上。

管理经验由于机构负责人处于管理岗位，因此必须提供可供证明的，两年可供证明的管理经验和技巧。

监管知识由于金融机构负责人必须接受香港证监会的直接监管，因此必须通过至少一个本地监管架构的认证考试。

申请公司或机构的负责人须满足以上要求，并形成真实可信的报告材料向香港证监会提交。而香港证监会则会依据申请机构提交的资料，对该负责人进行学历、资历、经验进行详细评估，确定该负责人有能力、能够诚实而公正的进行业务监管，并领导该机构从事相应业务活动。 从以上介绍可以看出，香港证监会对于金融牌照申请机构的主要负责人要求极高，并依托负责人对金融业务机构进行必要的监管和监督。因此唐生认为对于香港金融牌照申请机构来说，如何证明其负责人有足够监督相应金融业务，就成为牌照申请是否通过的关键。因此，选择一家有经验的企业服务提供商，协助相关资料的准备，就成为必要的选择，欢迎致电。

香港金融牌照合规办理从1到9号,各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件,香港证监会规定,需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3-5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。通常,获得独立的香港资产管理9号牌照,是一家公司实力雄厚的背书，目前我们有一间持有香港证监会1、4、9号牌公司可转让，干净无经营，有需要额随时电话联系唐生沟通。

我司现在香港1、2、3、4、5、6、7、8、9号牌照出售，如欲查询更多香港证监会监管牌照有关的资料，请与我们仁港永胜的专业顾问联络，我们将为您提供免费咨询服务。

香港SFC 9号牌：提供资产管理

香港证券牌照9号牌SFC

一．香港SFC 9号牌业务

9号牌：提供资产管理

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

以全权委托形式管理基金

二．香港SFC 9号牌需要条件

香港9号牌照办理条件主要是根据香港证监会的相关要求制定出来的，根据我们仁港永胜的实际办理经验，总结如下：

1、要有至少两名以上的负责人员（responsible officer）。负责人员需要有相关的行业资格证书或者具有五年相关行业的经验。

2、注册资本和流动资本（速动资本金）需要满足相应的香港9号牌照办理条件要求。

3、公司主体需要是香港注册成立的公司，或者在香港公司注册处注册的海外公司。

4、公司的业务架构要良好，能够比较合理地应对业务经营过程中的风险和危机。

5、需要有相应的董事、负责人员、MIC等。

对申请人资本的要求：

（a）若该机构提供资产管理的同时，受到不得持有客户资产的发牌条件所规限：

流动资本金的最低数额10万港币

（b）其他情况

缴足股本的最低数额500万港币，流动资本金的最低数额300万港币

三．如何申请或者购买SFC 9号牌

想要持有香港SFC 9号牌照一般有两种方案：

1、是通过香港证监会（SFC）申请牌照;

2、是直接并购一家持有牌照的香港公司

I. 并购香港9号牌持牌公司照办理流程：

1、准备符合上述要求的申请材料。

2、提交材料到香港证监会。（主要考察公司的人员，财政状况，履行义务的能力，稳健程度）

3、发牌后，还需要每个月提交相关的财政资源申报表。

II. 申请香港9号牌照办理流程：

1、条件补充：当负责人员（responsible officer）、资金、香港公司都到位的情况下，可向香港证监会（SFC）提出申请；

2、提交材料：递交与申请条件相关的材料到受理部门，提出申请；

3、审核阶段：香港证监会主要从企业的财政情况、人员资历、信誉情况等方面进行审核；

4、牌照发放：符合条件的单位，香港证监会颁发香港9号牌照。

仁港永胜具有多年丰富的牌照业务经验，可代为处理相关牌照的申请或并购，更加节省客户宝贵的时间和精力，是您成功道路上的忠实合作伙伴。

四．申请或者并购牌照

4.1 协助申请牌照

我司为贵公司提供一站式服务，可以全方面帮协助公司申请牌照：

1、协助客户办理董事办理合规更正；

2、撰写的商业计划书、运营方案以及合规方案；

3、准备与撰写申请材料；

4、撰写反洗钱条例及反恐怖组织融资条例，以及条例的日常操作方案；

5、申请过程中，负责回答由监管部门提出的问题提出的问题。

6、若监管机构需要我们提供其余文案或相关说明，我们将负责撰写及提交。

4.2 协助并购牌照

我司根据客户要求，借助自身强大的平台，搜索合适的目标公司：

1、通过自身特有的管道资源，根据客户要求筛选合适的目标持牌公司

2、对标的公司进行前期的审查，确定目标公司在反洗钱、债务、法规方面的情况

3、协助客户对接资源，安排面谈，起草MOU

4、协助客户安排律师及会计师进行尽职调查Due Diligence，审计核算

5、协助客户准备最终的协议SPA

6、协助客户完成牌照监管部门审批、报备、转换

7、协助客户进行税务、银行账户、公司注册处等过户