央企设立的首席合规官，是个什么“官”？

转自：人民网-强国论坛

2022年，是中央企业“合规管理强化年”。

日前，国务院国资委印发了《中央企业合规管理办法》，其中明确提出，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

什么是首席合规官？为何由总法律顾问兼任？

“合规管理，是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是新形势下持续健全公司治理，确保企业良性循环、稳健发展的迫切需要。首席合规官，是负责监管企业内部合规性的核心管理人员。”中国社会科学院法学研究所经济法室副研究员肖京表示，设立首席合规官，不仅有助于中央企业依法合规经营风险的切实防控，也有利于推动中央企业治理机制的进一步完善，为中央企业的深化改革和高质量发展提供重要的制度保障。

至于为何由总法律顾问兼任，肖京表示，由于首席合规官的主要职责是对包括法律风险在内的合规风险进行有效防控，所以本就具备相关技能与知识的总法律顾问，是首席合规官最合理的选择。

具体而言，首席合规官要负责哪些合规工作？企业的“合规性”又是从哪些方面体现的？

“首席合规官审查的主要内容包括三点：一是对企业重大事项进行合规审查和风险应对；二是对合规制度和流程进行合规性评价，并提出指导意见；三是受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，提出处理建议。”中国人民大学财政金融学院副教授黄勃说。

关于“合规性”，黄勃表示主要体现在以下几方面：确定中央企业不同部门的规章制度、经济合同、重大决策等的合规审查，明确各部门的合规审查职责和界限；加强首席合规官的审查作用，将合规审查作为必经程序嵌入流程，重大决策事项的合规审查意见必须由首席合规官签字，确保中央企业合规审查的刚性约束；定期对审查情况开展后评估以及合规评价，不断完善审查标准、流程、重点等，通过闭环管理不断提升审查质量。

那么，选择此时设立首席合规官，有何深意？

肖京认为，近些年来，世界各国普遍重视企业经营的合规性问题，并对企业经营的合规性提出了更高的要求。选择此时设立首席合规官，可以说是适逢其时。

19日，国务院国资委政策法规局负责人答记者问时表示，2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》（ISO 37301：2021）明确规定，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。因此，在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。

近年来，中央企业十分重视企业合规管理工作。据人民网“强观察”栏目梳理，2016年，国务院国资委就在多家央企开展合规管理试点；2018年，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引（试行）》，此后陆续出台三批11个系列指南，全面推进合规管理工作；2021年12月，国务院国资委召开专题工作部署会，将2022年确定为中央企业“合规管理强化年”，进一步加大合规管理推动力度，并于2022年1月发布《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》。

来源：人民网-强国论坛

（责编：方经纶、贺迎春）

那么「首席合规官」的具体职能是什么？其对主要负责人在哪些方面要负责？负好责？如何领导合规管理部门组织开展相关工作？如何对所属单位加强管理？外资企业、跨国企业有哪些好的经验值得我们学习和借鉴？带着这些问题，中国企业文化促进会合规管理委员会将于10月28日在北京举办「首席合规官」高级论坛。

10月28日 北京

第一届「首席合规官」高层论坛

背景

国务院国资委正式发布《中央企业合规管理办法》（10月1日正式实施），该管理办法第十二条规定：“中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。”

那么「首席合规官」的具体职能是什么？其对主要负责人在哪些方面要负责？负好责？如何领导合规管理部门组织开展相关工作？如何对所属单位加强管理？外资企业、跨国企业有哪些好的经验值得我们学习和借鉴？带着这些问题，中国企业文化促进会合规管理委员会将于10月28日在北京举办「首席合规官」高级论坛。

主办方

中国企业文化促进会合规管理委员会

参会方式

现场：仅限IRCA高级企业合规师现场尊享（限员50）

在线腾讯会议拨入：公益共享不设限

「首席合规官」培训证书

中国企业文化促进会合规管理委员会颁发、仅限IRCA高级企业合规师。

会议议程

9:00-9:15 让首席合规官成为企业合规文化的形象大使

张海霞

中国企业文化促进会领导致辞

张海霞

中国企业文化促进会副会长

9:15-9:45 首席合规官的合规统领与统筹协调

徐永前

中国企业文化促进会合规管理委员会名誉会长

大成律所党委副书记、高级合伙人

ISO 37301合规管理体系国内专家组首席专家

9:45-10:30 首席合规官的管理架构与战略定力

陈立彤

中国企业文化促进会合规管理委员会会长

大成律所高级合伙人

ISO TC 309组织治理技术委员会中国注册专家

ISO 37301合规管理体系工作组中国注册专家

ISO 37008 组织内部调查工作组牵头人

10:30-10:45 茶歇

10:45-11:30 全球合规趋势下首席合规官如何应对新形势新风险

程一良

浪潮电子信息产业股份有限公司首席合规官、合规部总经理

曾任职芯片龙头企业紫光展锐合规总监、中兴通讯多家子公司首席合规顾问

曾主导多个跨国企业的合规体系从0到1的开荒建设

11:30-12:15 中央企业哪些环节事项需要嵌入合规审查

樊光中

ISO 37301合规管理体系国内专家组专家成员

发改委中国人力资源开发研究会风险管理分会专家委员会专家

12:15-13:30 午餐

13:30-14:15 合规只有落地了才能创造价值

张文君

雀巢（中国）有限公司、雀巢大中华大区合规官，曾主导处理知名的合规经典战例

14:15-15:00合规创造价值- 首席合规官的力量源泉

沈艳蓉

前赛诺菲中国合规官

2017-2019年 RDPAC合规工作组联席主席

世界银行与西门子集团资助的《全球医药企业ESG合规》联合主编

15:00-15:15 茶歇

15:15-16:00 业务视域下的合规管理

夏明

中央财经大学国防经济与管理研究院研究员

中航工业发展研究中心管理工程研究所特聘首席

16:00-16:45 待定

待定

16:45-17:45 圆桌会议：《中央企业合规管理办法》的重点与难点

主持人：陈立彤

参与人：程一良、樊光中、张文君、沈艳蓉、夏明

10月28-30日 北京

第二届「高级企业合规师」辅导与定级

国务院国资委 《中央企业合规管理办法》正式发布并于10月1日正式实施，其第十二条规定：“中央企业应当结合实际设立 首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。”继中国合规网、北京中知信经济咨询有限公司成功推出「九月北京」国际风险与合规协会高级企业合规师辅导与定级活动，中国合规网、北京中知信经济咨询有限公司将联手北京中标信达认证服务有限公司推出 首席合规官培训暨国际风险与合规协会高级企业合规师辅导与定级活动。

为期三天（ 10 月28日-30日北京场），本次「十月北京」辅导与定级活动由多位ISO 37301合规专家、著名现任或前首席合规官授课，课程角度多元，系统培训高阶合规知识技能，并侧重在实际场景中能够借鉴指导的实操案例。

日期	时间	课程	授课人
10月 28日	9:00-17:45	第一届「首席合规官」高层论坛现场尊享
17:45-18:30	酒会
18:30-20:30	晚宴
10月 29日	8:30-9:00	开班仪式	徐永前
9:00-10:00	企业合规师需要哪些合规技能 ?	Martin Tolar
10:00-10:45	ISO 37301合规管理体系标准解读	ISO 37301 核心专家
10:45-11:00	茶歇
11:00-12:30	合规原理解构：法律、管理、体系、文化	陈立彤
12:30-13:30	午餐
13:30-14:00	合规流程图绘制实务	朱帅
14:00-15:00	企业合规管理路径	Bartosz Makowicz
15:00-16:00	合规管理体系认证实务	中标信达
16:00-16:15	茶歇
16:15-17:30	《公司治理法律实务》	雷莉
10月 30日	9:00-10:30	合规要求与管控措施如何与业务流程整合	樊光中
10:30-10:45	茶歇
10:45-11:30	《企业法律风险管理基础实务》及合规管理三张清单与望闻问切 ISO37301诊断百题问答	徐永前、黄鑫淼
11:30-11:45	合规审计实务	陈立彤
11:45-12:30	《国际化进程中合规风险的爆发与防控》	陈立彤
12:30-1:30	午餐
1:30-3:30	测试

获得 国际风险与合规协会IRCA高级企业合规师证书的将免费获得为期一年的企业合规师在线后续教育和职业团建活动，以不断完成高级企业合规师职业技能的迭代更新和PDCA循环。

请扫描下列二维码在线报名，我们业务人员将与您联系参会具体事宜。

关于报名，您有任何问题，请按照下列方式联系：

联系人：Gina

活动概述

为了帮助广大企业构建合规管理体系，做好全域合规管理，解决域内域外合规管理的重点与难点，助力中国企业“一带一路”全球化发展行稳致远，切实有效地应对域外监管选择性执法和长臂管辖风险，为广大企业打造一支过硬的企业合规师团队，「高级企业合规师」辅导与定级由此展开。

2021年3月18日，人力资源和社会保障部等部门联合发布「企业合规师」新职业（职业编码：2-06-06-06），为企业合规管理提出新要求的同时，也给广大的「企业合规师」提供了更加广阔的舞台。

2021年4月13日，国际标准化组织ISO发布ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，作为合规管理体系建设的重中之重，ISO 37301对合规岗(Compliance function)同样提出了能力要求。

对此，《企业合规师职业技能标准》(T/CECIA 05-2022)作为ISO 37301有关合规岗的配套团体标准得以发布，成为「企业合规师」的职业技能标准。

为进一步把上述标准落到实处，帮助广大企业培养有能力、有担当的「高级企业合规师」，从而有效地管理境内外合规风险，为企业在国内外市场保驾护航并配合培训国务院国资委在《中央企业合规管理办法》所要求设立的首席合规官：

中国合规网

北京中知信经济咨询有限公司

北京中标信达认证服务有限公司

联合推出

首席合规官培训

暨

高级企业合规师辅导与定级活动

介绍

「合规」公众号平台，培育、倡导合规文化，以文化的软约束和持久力维持、提升合规效果，是中国最权威的合规教育培训、人力资源输送、合规评估认证平台之一。

北京中知信经济咨询有限公司「中知信」是中国知名的培训服务机构，北京中标信达认证服务有限公司「中标信达」是中国知名的认证机构，共同承担本次「首席合规官」培训及「高级企业合规师」全部辅导、定级活动。

本次专项由「合规」公众号平台、「中知信」、「中标信达」定向邀请相关企业的总法律顾问、首席合规官、法务总监、法律合规部总经理；公司内控、审计、风险管理高管及其他公司高级管理人员；担任合伙人三年以上律师参加。

本次专项由参与制定ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的国际与国内专家、以前或现任的知名企业首席合规官培训、辅导、定级「高级企业合规师」并展开首席合规官培训。随着「高级企业合规师」辅导与定级活动的展开，「合规」公众号平台将陆续推出初级、中级「企业合规师」的培训、定级活动，敬请大家留意「合规」公众号平台信息。同时也欢迎广大培训机构积极来人来函洽谈合作事宜，为广大企业打造一支过硬的企业合规师团队群策群力，共同构建治理完善、全面覆盖、有效运行、国际认证的合规管理体系。

辅导教材

International Risk and Compliance Association (“IRCA”)许可「合规」、「中标信达」与「中知信」使用部分「高级企业合规师」辅导教材与定级标准。

International Risk and Compliance Association会长由国际标准化组织ISO TC 309技术委员会负责制定ISO 37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的第四工作组主席Martin Tolar担任。

培训证书

本次辅导定级基于IRCA辅导教材和定级标准，本次「高级企业合规师」证书带有IRCA标志和全球统一编号，并可以在IRCA的网站上（www.IRCA.center）予以查询 。获得国际风险与合规协会高级企业合规师证书的将免费获得为期一年的企业合规师在线后续教育和职业团建活动，以不断完成高级企业合规师职业技能的迭代更新和PDCA循环。

专家及其教材

数名国际、国内顶级首席合规官将进行首席合规官培训， 最后选定的具体的培训合规官名单将在后续通告，敬请关注。 已经获得国际风险与合规协会高级合规师证书的可以免费参加这部分培训。

以下ISO 37301标准专家及其他ISO 37301标准专家从事本次辅导定级活动（以实际参加为准）：

右图为徐永前律师主编的中国人民大学硕士教材《企业法律风险管理基础实务》作为本次辅导活动的指定教材：

徐永前

中国企业文化促进会合规管理委员会名誉会长

北京大成律师事务所党委副书记、高级合伙人

ISO 37301合规管理体系国内专家组首席专家

右图为陈立彤律师的专著《企业国际化进程中合规风险的爆发与防控》、《商业贿赂风险管理》作为本次辅导定级活动的指定教材：

陈立彤

中国企业文化促进会合规管理委员会会长

北京大成（上海）律师事务所高级合伙人

ISO 37301合规管理体系工作组中国注册专家

樊光中

ISO 37301合规管理体系国内专家组专家成员

发改委中国人力资源开发研究会风险管理分会专家委员会专家

Martin Tolar

ISO 37301合规管理体系工作组主席

Peter Jonas

奥地利标准协会认证总监

ISO 37301合规管理体系工作组秘书长

Bartosz Makowicz

European University Viadrina教授

ISO 37301合规管理体系工作组成员

辅导与定级

价格

人民币8000元，包含辅导课程、定级专项、午餐、教材

报名请扫二维码

请扫描下列二维码在线报名，我们业务人员将与您联系参会具体事宜。

敬请注意的是：本次是「高级企业合规师」的辅导、定级活动，如果您不符合报名条件的，我们将邀请您参加后续的初级、中级企业合规师的辅导、定级活动。

我们欢迎广大的培训机构来函来人洽谈相关合作事宜。

关于报名，您有任何问题，请按照下列方式联系：

联系人：Gina