ST基础（海航基础 600515）| 正式处罚落地+海航基础沦为海航系的棋子和提款机

全称：海南机场设施股份有限公司

股票代码： 600515

索赔理由：证券虚假陈述，股民有权起诉索赔

一、索赔条件

在 2018.1.1 至 2021.1.29 买入ST基础（海航基础，600515）股票，并在 2021.1.29 晚间仍然持有该股票的投资者，目前可参与索赔登记。

对于符合索赔条件的投资者，目前律师机构正在火热征集中。投资者在实际获得赔偿款之前，无需向律师支付任何费用。

二、ST基础违规背景

2021.1.29，ST基础发布《关于公司治理专项自查情况的公告》，披露公司存在股东及关联方非经营性资金占用、违规担保等未及时依法披露事项，该股可能会被实施“其他风险警示”。

2021.12.17，ST基础收到证监会《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司正式启动立案调查——这意味着证监会已经锁定ST基础的违规线索。

2022.8.24，ST基础收到证监会《行政处罚事先告知书》，这意味着证监会对ST基础的信息披露违规的全部事实已经查清，接下来走完陈述、申辩和听证这三个程序性事项，即可下达正式处罚决定。

2022.9.22，ST基础收到证监会《行政处罚决定书》，进一步印证了投资者索赔的正当性，增强了投资者提起索赔诉讼的法理依据。

三、证券律师分析

ST基础成立于1993年5月，并于2002年8月上市，曾是拥有万亿资产的“海航集团”旗下的子公司，也是海航集团旗下专注于临空产业基础设施投资建设运营的大型企业集团。去年底，多家“海航系”上市公司因涉嫌信批违规被证监会立案调查，今年8月下旬，ST海航（海航控股600221、900945）、ST大集（000564 供销大集）、ST基础（海航基础600515）这三家海航系公司已经被证监会调查完毕并且已下达（预）处罚文件。

以下是江苏胜衡律师事务所宋联民主任团队整理的“海航系”被证监会调查的各只股票的立案调查情况和索赔条件：

（一）ST海航（海航控股600221、900945）；2021.12.17，海航控股收到证监会《立案告知书》（证监立案字0372021092 号），因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2018.1.3至2021.1.29期间买入海航控股。

（二）ST海投（海航投资000616）:2021.12.16，收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件：2016.9.14到2021.4.29期间买入海航投资。

（三）ST基础（海航基础600515）；2021.12.17，收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件暂定为：在 2018年1月1日至 2021年1月29日 （含当日）之间买入ST基础（海航基础，600515）股票，并在2021年1月29日晚间仍然持有该股票的投资者，目前可参与索赔登记。

（四）ST海越（海越能源600387）：2021.12.17晚间公告称，已收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定立案调查。索赔条件暂定为：在2021.12.17及之前买入，或者在2021.4.29及之前买入。

（五）ST大集（供销大集000564）；2021.12.17晚间公告称，已收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查。索赔条件：2017.1.1到2021.1.29期间买入。

（六）海航冷链 (831900)，属于新三板挂牌公司，2021年12月17日晚间公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

（七）ST新生（832297），属于新三板挂牌公司，2021年12月17日公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

（八）ST易航（831608），属于新三板挂牌公司，2021年12月17日公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

（九）首航直升（832494），属于新三板挂牌公司，2021年12月17日公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，被证监会立案。

一直从事证券索赔案件代理工作的江苏胜衡律师事务所主任宋联民指出，2021年1月30日，包括ST基础在内的海航系多家公司同时发布“通过自查自纠发现非经营性资金占用、违规担保未及时依法披露”性质的公告，说明海航集团统一筹划、主导了各家上市公司的违规。目前，经过证监会9个多月的调查，证监会已经查明，海航集团通过“海航集团-事业部/产业集团-单体公司”三层管理结构实际管理下属公司。在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制及管理；在资金上施行现金流一体化管理，资金由海航集团统一调拨。ST基础属于前述“单体公司”，在财务资金管控方面缺乏独立性，其与相关关联方的资金往来、签署对外担保合同等，均在海航集团组织及操控下完成。由此导致ST基础未按规定披露非经营性关联交易和关联担保。

四、索赔诉讼，有哪些主体可能将承担赔偿责任

从诉讼实务的角度看，打赢官司只是索赔成功的第一步，投资者在胜诉之后能否拿到赔偿款，则取决于公司的赔付能力——也即资产状况。为了锁定胜诉之后的赔付概率，建议投资者在起诉时，把相关责任主体列为共同被告。

（一）海航集团

海航集团通过三层架构，对包括ST基础在内的各家下属上市公司在财务上施行全集团一体化、垂直化、三层式控制，并且整个集团试图“现金流一体化”，资金由海航集团统一调拨、下放。ST基础属于区区一家“单体公司”,在内控、财务等各方面均缺乏独立性，其与关联方的资金交易、对外担保合同等，均在海航集团组织、操控下完成，导致ST基础根本没有能力按照规定合法经营或者依法依规披露非经营性关联交易和关联担保——这是海航集团承担连带赔付责任的根本依据。

可以这样说，只要法院判决ST基础承担赔付责任，几乎可以断定，会同时判令海航集团承担连带赔付责任。

（二）被证监会（预）处罚的八名高管

鲁晓明（时任董事长）任职期间参与审批10笔违规担保 ，知悉海航集团调拨下属公司资金。

陈德辉（时任总裁兼董事）在任职期间审批违规担保7笔，知悉海航集团调拨下属公司资金。

尚多旭（时任财务总监、董事）审批违规担保30笔，直接接受海航集团等指令负责调拨上市公司资金。另有其他违规高管，不再一一赘述列明。

（三）审计机构或将承担连带赔付责任

在ST基础的索赔案件中，多年为其提供年度财报审计服务的审计机构（会计师事务所），也有可能同步走上被告席。

依照法律规定，审计机构如果默许上市公司财务数据造假，或者未尽勤勉之责导致对年度财务审计资料失察，未能有效识别巨额非经营性资金占用违规情形，按照会计行业标准规范或将依法负有赔偿责任。而审计机构普遍购买了强制执业保险，对其责任范围内的赔偿责任，应该具有赔付力，投资者应当积极行权、维权。

五、最新财报

本文设置的“最新财报”一栏，是分析投资者的实际获赔概率，也就是在获得胜诉判决之后，投资者能否获得实际赔付，即 ST基础的赔付能力问 题。（预）处罚告知书虽已落地，但ST基础仍然面临着2022年的业绩大考。

ST基础此前在上证e互动回复称，待中国证监会立案调查结束后，公司将向上交所提交撤销“其他风险警示”及变更证券简称（脱帽）的申请。本次《行政处罚事先告知书》下发后，相关工作预计将启动。ST基础在进入海南国资体系后，公司治理也有望逐步回归正途。

2022年8月24日晚间，ST基础披露半年报显示，ST基础上半年营收22.64亿元，同比减少11.5%，归母净利润约为6424万元，同比增加50.49%；扣非净利润约为3292万元，同比减少89.67%。海航基础的业务范围包括机场、免税及商业、地产、物业等等。

目前，ST基础尚有净资产205亿元，对于投资者的索赔与实际赔付来说是非常宽裕。 投资者完全应当消除索赔顾虑，积极索赔；后期获得实际赔付，理应问题不大。如有顾虑，可申请本所为大家垫付索赔费用。

六、索赔业绩

江苏胜衡律师事务所主任宋联民曾经成功办理的股民索赔案件包括：三房巷、宝利国际、亿晶光电、祥源文化（赵薇）、贵酒（匹凸匹、岩石）、抚顺特钢、中安消、上海普天、新纶科技（新纶新材）、长园集团、奥瑞德、庞大集团、飞乐音响、济南高新、雅百特、中兵红箭等系列股民索赔案件。

公开数据显示，截至2021年9月30日，ST基础股东人数约为3.56万户，这意味着众多投资者或具有索赔资格。自从ST基础披露被证监会立案调查后，接连不断有投资者咨询律师索赔事宜。江苏胜衡律师事务所证券维权团队正在紧锣密鼓开展资料审核，为投资者办理索赔登记手续，后期将为投资者准备立案材料。近期不断有投资者拨打江苏胜衡律师事务所全国服务热线咨询律师，符合索赔登记条件的投资者可以与律师助理或者宋联民主任直接联系，团队收到您的咨询后会及时与您沟通案情。

七、 后期索赔所需提交的资料

1、到证券营业部，打印《对账单》（即“交易记录流水明细”），并加盖业务章或公章，（打印时间跨度：从首次购入日至打印日），打印ST基础（600515）的单只股票或者多只股票的对账单均可。如有融资融券交易，两个账户均打印；

2、证券营业部盖章的账户基本信息证明（即“开户确认单”或“账户信息表”均可，只要含姓名，身份证号，证券账户号等基本信息就行。如果在上述《对账单》中已经含有身份证号，则不用再提供此项证明，或在交易记录中注明身份证号，加盖章）；

3、赴管辖法院办理立案、后期开庭等相关事宜，均由律师承办，当事人可不必亲自办理。

除上述材料外，您无需再提交任何材料，剩余文件资料将由胜衡事务所为您准备，提供“一站式”服务！