证监会从严执法力度空前！牛散章建平顶格处罚

导读：证监会发布2024年上半年证监会行政执法情况综述，其中提到，上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

01

宏观政策

1，证监会：上半年查办证券期货违法案件489件 合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和

上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件、同比增长约22%，惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%，市场禁入46人、同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

2，证监会：在对财务造假相关案件量罚时 确保量罚结果与违法性质相匹配

证监会表示，在依法严厉打击各类违法行为的同时，证监会持续完善认定量罚制度规则，始终坚持依法行政，坚持严格规范公正文明执法，在量罚中充分考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度，做到过罚相当、不枉不纵。比如，在对财务造假相关案件量罚时，除涉案金额外，还要综合考虑造假的手段方式、主观恶性、对投资者和市场的影响、危害后果等因素，确保量罚结果与违法性质相匹配。

下一步，证监会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署，扎实推动新“国九条”落实落地，始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管，更加突出从严导向，更加突出规范公正，更加突出合力共治，更加突出惩防并举，以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展，不断增强投资者的获得感和投资安全感。

3，上海：到2027年 联合长三角城市建设全国首批低空省际通航城市

上海印发《上海市低空经济产业高质量发展行动方案(2024-2027年)》。其中提到，到2027年，建立低空新型航空器研发设计、总装制造、适航检测、商业应用的完整产业体系，打造上海低空经济产业创新高地、商业应用高地和运营服务高地，核心产业规模达到500亿元以上，在全球低空经济创新发展中走在前列。联合长三角城市建设全国首批低空省际通航城市，建成全国低空经济产业综合示范引领区，加快打造具有国际影响力的“天空之城”。支持10家以上电动垂直起降航空器、工业级无人机和新能源通航飞机研发制造领军企业落地发展，培育20家左右低空运营服务领军企业、3-5家行业领先的适航取证技术服务机构，集聚100家以上关键配套企业，建成研发制造、适航取证、飞行服务、场景应用全产业链。

4，违规借用他人证券账户 超级牛散章建平遭证监会50万元顶格处罚

证监会公布了一份关于章建平的罚单。罚单称，章建平违规借用他人证券账户，构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人则是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。

经查明，章建平、方德基存在以下违法事实：2014年7月15日，“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日，“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日，方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。

注：章建平早在90年代即以5万块钱入市，曾创下了“5年时间身价翻150倍”的神话。据私募排排网，截至2024年4月30日，章建平家族共现身3家公司的股东名单之中，持股总市值为38.29亿元。

5，第二轮汽车以旧换新的政策细则正式出台 补贴翻倍

商务部等7部门发布《关于进一步做好汽车以旧换新工作的通知》。具体来看，这次的补贴标准大幅提高了。在汽车报废更新方面，补贴标准由原来的购买新能源乘用车补贴1万元、购买燃油乘用车补贴7000元，分别提高到2万元和1.5万元，都增长了一倍及以上。除了报废更新之外，这次政策还将置换更新也纳入补贴范围。国家直接向地方安排超长期特别国债资金，支持地方自主开展置换更新。

02

下周看点

1，沪深港通交易信披机制迎来调整

上交所、深交所此前发布公告表示，决定自8月19日起调整沪深港通交易信息披露机制。

在沪股通和深股通方面，调整后，每个沪股通和深股通交易日收市后，公布当日沪股通和深股通成交总额及总成交笔数、ETF成交总额、前十大成交活跃证券名单及其成交总额，并按月度、年度公布前述数据的汇总情况。每季度第五个沪股通、深股通交易日公布上季度末单只证券的沪股通、深股通投资者合计持有数量。

在港股通方面，调整后的交易时间内，港股通当日额度剩余30%以上时，显示额度充足;当日额度剩余低于30%时，实时公布港股通每日额度余额。

每个港股通交易日收市后，公布当日港股通买入成交金额及笔数、卖出成交金额及笔数、成交总额及总成交笔数，ETF成交总额，前十大成交活跃证券名单及其买入成交金额、卖出成交金额、成交总额，并按月度、年度公布前述数据的汇总情况。每个港股通交易日收市后，公布单只证券的港股通投资者合计持有数量。

2，科创200指数即将发布

上交所将于8月20日正式发布上证科创板200指数(下称“科创200指数”)。

据悉，科创200指数从科创板中选取市值偏小且流动性较好的200只证券作为样本，与上证科创板50成份指数、上证科创板100指数共同构成上证科创板规模指数系列，反映科创板市场不同市值规模上市公司证券的整体表现。

业内认为，科创200指数的推出，将进一步提升科创板规模系列指数对科创板市场的覆盖度，与科创50、科创100指数样本合计总市值占科创板上市公司总市值的比例约为88%，可为投资者提供更多元化基准参考和投资工具。

3，下周将有2只新股发行

Wind数据显示，下周(8月19日至8月23日)将有2只新股发行。其中，8月19日发行的是佳力奇，8月23日发行的是益诺思。

据悉，佳力奇专注于航空复材零部件的研发、生产、销售及相关服务，长期深耕于军用航空领域。益诺思是一家以专业提供生物医药非临床研究服务为主的综合研发服务(CRO)企业，公司服务主要涵盖生物医药早期成药性评价、非临床研究以及临床检测及转化研究三大板块。

03

个股资讯

｜利好消息：

1，岭南股份：中山市人才创新创业生态园服务有限公司筹划收购部分“岭南转债”

2，中核集团：与32家山东企业签署采购和合作意向协议 建议加快推进“华龙一号”批量化建设

3，康华生物：上半年净利润3.07亿元 同比增长23.51%

4，思源电气：上半年净利润8.87亿元 同比增长26.64%

5，云涌科技：目前包括芯片在内的多款加密产品取得国密认证并形成销售

6，胜宏科技：上半年净利润4.59亿元 同比增长33.23%

7，豪迈科技：上半年净利润9.60亿元 同比增长23.93%

8，佳禾智能：光波导AR眼镜2023年已出货 具备AI智能助手等功能

9，片仔癀：上半年净利润同比增长11.73%

｜利空消息：

1，中威电子：股东拟减持不超过3%

2，安居宝：高级管理人员张焕清拟减持不超过2.32万股

3，ST鹏博信批违法 公司及责任人被罚3400万 实控人10年禁入

4，兰州黄河：湖南昱成拟减持不超3%公司股份

5，海康威视：上半年净利润50.64亿元 同比减少5.13%

个股风险提示

1，ST亚联：收到行政处罚决定书

2，ST旭电：收到终止上市事先告知书

3，深交所对银信科技下发监管函

4，*ST华铁：收到年审机构终止合作《告知函》

5，金城医药：因涉嫌操纵证券市场 实际控制人赵叶青被证监会立案

风险提示

*文中观点仅作分享，不代表本微信平台观点，不构成任何投资建议，客户须自主做出判断和投资决策。我们力求本栏目刊载的信息准确可靠，但对这些信息的准确性或完整性不作保证，亦不对因使用该等信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。市场有风险，投资需谨慎。