2024年二季度券商执业质量评价出炉，哪些黑马脱颖而出？

2024年二季度券商“执业质量”评价出炉，哪些黑马脱颖而出？

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刚“扩容”至102家券商，二季度券商执业质量评价排名出炉。与今年一季度相比，二季度榜单“三甲”和“末位”，都有戏剧性的变动。

102家券商评比

近日，北京证券交易所、全国股转公司根据《北京证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》，对114家证券公司（合并后102家）2024年第二季度的执业质量情况进行了季度评价，并公布了最新排名。

数据显示，101家券商分值平均数为108.95，较今年一季度分值109.28有所下降；中位数为107.19，55家券商集中在105-110分段。

三甲位次多变动

与2024年一季度相比，券商评价分值三甲，出现了明显变动。

2024年二季度券商综合评价排名TOP20，券业行家制图

中信建投升至榜首

中信建投上升2位跃居榜首，分值高达152.08。从各项业务均有不同程度的加分，其中北交所保荐业务、北交所发行并购和股转推荐挂牌表现最为突出。

中信建投2023年报披露，完成新三板挂牌13家，完成新三板挂牌企业定增21单，募集资金人民币5.20亿元；截至报告期末，持续督导新三板创新层企业51家。

同时，中信建投证券获得北交所先锋做市商称号；当选中国中小企业协会2023年第七届北交所&新三板年度风云榜优秀服务机构。在2023年度Wind最佳投行评选中，荣获年度最佳投行、最佳A股股权承销商、最佳A股IPO承销商、最佳A股再融资承销商、最佳科创板股权承销商、最佳创业板股权承销商、最佳北交所股权承销商、最佳新三板主办券商等奖项。

东吴证券跃居榜眼

东吴证券以142.92分居于榜眼，环比上升17位。从得分情况来看，东吴证券北交所保荐业务与中信建投证券并列第一，北交所发行并购分值排名第二。

东吴证券2023年报披露，公司坚持服务实体经济初心，打造精品化、特色化投资银行，紧抓北交所发展机遇，集聚优势资源，长期深耕中小企业服务领域并取得差异化领先优势。有效推进战略布局、业务布局，深化投资、投行、研究联动，构建全生命周期综合金融服务体系，提升服务实体经济能力。用好金融工具，发挥并购母基金、科创培育基金、生物医药等产业基金作用，助力企业融资，加速产业链整合。建设境内外一体化的金融服务平台，完善在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局，更好服务长三角实体企业的海外金融需求。

开源证券回归三甲

在2023年三季度一度位于榜首的开源证券，今年一季度排名第四，本期上升一位，重返三甲。从优势项目来看，开源证券研究业务拿到满分，并且没有出现扣分项。

2024年一季度和二季度，开源证券股转做市排名均位列第二名，做市交易经手费减免比例为100%。

国泰君安降幅明显

TOP10中出现的券商，还有海通证券（121.43）、申万宏源（120.67）、国金证券（119.6）东方财富（118.79）、中信证券（118.42）、广发证券（118.16）和国投证券（118.15），这些券商的整体规模和投行业务均位于行业前列。

与此同时，上期分值118.63，排名行业第10的国泰君安，本期分值降至110.49，甚至未能进入TOP20。

专业质量谁过硬

除大和证券、瑞银证券、野村东方、渣打证券四家外资券商外，98家入榜券商在专业质量方面有加分。

加分较多的券商整体排名也相对靠前，包括：中信建投（56.08）、东吴证券（46.92）、开源证券（26.69）、海通证券（21.43）、中信证券（21.08）、申万宏源（20.67）、华泰证券（20.21）。

2024年二季度券商专业质量得分TOP50，券业行家制图

在北交所保荐业务方面，中信建投与东吴证券均获得16分，其余券商未有表现。

北交所发行并购业务方面，中信建投最高，为12.5分；东吴证券为10.54分；第一创业和中金公司分别为4分和2.03分。

北交所做市业务，国金证券最高，为4.62分；中信证券和国投证券分别为3.7和3.08分。

股转推荐挂牌业务，中信建投10分，海通证券和国融证券分别为8分和6分，国金证券、东方证券和东兴证券均为5.33分。

股转发行并购业务的差距不大，开源证券和中信建投分别为3.46分和3.07分；国融证券和东吴证券分别为2.54分和2.37分。

股转持续督导业务，开源证券较高，为4.91分；申万宏源略逊，为4.42分；东吴证券（3.41）、中泰证券（3.25）、国融证券（3.24）和长江证券（3.18）也表现不错。

股转做市业务，东北证券最高，为3.39分；开源证券和国元证券均为2.89分。其次是上海证券（2.73）、海通证券（2.48）、华源证券（2.28）和广发证券（2.11）。以上券商在今年二季度均获得不同程度的手续费减免。

经纪业务方面，东方财富证券为16.26分，以经纪业务见长的券商还有华泰证券（12.5）、银河证券（10.34）、中信证券（10.07）、平安证券（9.5）和国信证券（9.42）。

研究业务呈现明显分化：开源证券拿下10分；其次是东吴证券（4.06）、申万宏源（3.49）、中金公司（3.1）、方正证券（2.11）和华鑫证券（1.99）。

国信中原扣分最多

扣分项来看，本期18家券商涉及合规质量问题。国信证券和中原证券各有8分，前者排名从上期19位降至第44位，后者由53降至第102位。两家券商扣分项均来自北交所保荐业务。

2024年二季度券商合规质量扣分，券业行家制图

扣分较多的券商中，国泰君安被扣6.67分，其中股转推荐挂牌4分，股转持续督导业务2.67分。中信建投、东吴证券、海通证券、第一创业、平安证券、东北证券、粤开证券、华林证券、中原证券和中信证券各有4分。

在未有扣分的券商中，开源证券、海通证券、申万宏源、国金证券、东方财富、广发证券、国投证券分列第3-7、9-10位。由此可见，高质量合规执业，已经成为行业头部的共识。

此次券商执业质量评价的公布，不仅揭示了各券商在业务领域的优劣势，也进一步促进了行业内的良性竞争与自我提升。投行业务表现突出的券商，在在北交所及新三板市场也有深厚底蕴与卓越能力。而中小券商通过精准定位与特色服务，在新的赛道有望实现弯道超车。

同时，部分券商的扣分情况也为整个行业敲响了警钟，提醒各机构需不断加强内部管理与业务合规性，确保执业质量稳步提升。

随着市场环境的不断变化与监管政策的持续完善，券商行业的竞争格局将更加激烈，唯有不断创新、优化服务、强化风控，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。

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