私募基金备案需要什么条件和要求

私募基金备案需要什么条件和要求

根据{私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）}的规定，私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称，资本规模，投资者，基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

私募基金备案条件：

1：备案主体：中华人民共和国境内合法设立的企业（包括港澳台合资，中外合资企业）；

2：备案主体名称：不能有集团，金控等存在误导投资者字样；

3：经营范围要求：股权投资基金私募基金管理人；证券投资基金私募基金管理人；

4：注册资本及实缴资本要求：注册资本1000万元，实缴资本至少300万元，注册资本在5000-1000万元之间或更高，实缴资本需达到注册资本的25%以上；

5：财务清晰：不应存在到期末清偿债务，资产负债比例超过净资产50%，大额或有负债等可能影响机构正常运作情形；

6：股权架构：不可出现股权层级过多，循环出资，交叉持股等情形；

7：法定代表人要求：具备基金从业资格，不得在非关联的私募机构兼职；

8：风控合规负责人要求：具备基金从业资格证，不得有任何兼职情况；

9：普通人员要求：不得兼职（本清单所指的“兼职”是指在备案公司兼职或工商公示系统上能查到的担任其他公司法定代表人，总经理，执行董事，副总经理，财务负责人等职务）；

10：员工人数及资质要求：股权投资基金私募基金管理人，至少5名全职员工，建议8人；

证券投资基金私募管理人，至少6名全职员工，建议8人；

其中从事募集，投资（含交易）风控，运营，研究等职务的员工均应取得基金从业资格（其中至少半数以上员工需具有基金从业资格）

私募基金备案要求：

1：备案企业工商档案；

2：备案企业最新营业执照，最新公司章程；

3：备案企业展业计划（必有），股权类私募基金管理人备案可以提供尽调报告，合作意向书（必有），立项报告等投资项目相关文件；

4：备案企业股东，合伙人信息（主要出资人，公司自身不可以曾经从事过或目前仍从事私募冲突业务）；

5：实际控制人信息（如备案企业股东，持股比例较分散，需通过股东会决议确定实际控制人）；

6：备案主体子公司，分支机构，关联方；

7：备案企业实际办公场所信息；

8：备案企业财务信息；

9：业务外包情况；

10：员工信息；

11：公司及人员刑事，行政处罚，纪律处分情况及其他信用记录情况；

1976年，华尔街著名投资银行贝尔斯登的三名投资银行家合伙成立了一家投资公司KKR,专门从事并购业务，这是最早的私募股权投资公司。

国外私募股权投资基金经过30年的发展，成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段。国外私募股权投资基金规模庞大，投资领域广泛，资金来源广泛，参与机构多样化。西方国家私募股权投资占其GDP份额已达到4%至5%。迄今，全球已有数千私募股权投资公司，黑石，KKR,凯雷，贝恩，阿波罗，德州太平洋，高盛，美林等机构是其中的佼佼者。