题库 | 上交所董秘资格证考试题库

（答案可在文章末尾处查看）

1. 有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料()

A .股东会会议记录

B .董事会会议记录

C .监事会会议记录

D .会计账薄

2. 出现行情传输中断或无法申报的会员营业部数量超过营业部总数()以上的交易异常情况，证券交易所可以实行临时停市。

A .5%

B .2%

C .3%

D .10%

3. 中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行()。答案在文末

A .公开谴责

B .认定为不合适人员

C .内部通报批评

D .公开批评

4. A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币，基金、权证交易为()，B股交易为0.001元美元，债券质押式回购交易为0.005元人民币。

A .1元人民币

B .0.1元人民币

C .0.01元人民币

D .0.001元人民币

5. 自收到中国证监会核准文件之日起60日内，本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告；此后()应当公告一次，直至实施完毕。

A .每20日

B .每30日

C .每15日

D .每10日

6. 以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？()答案在文末

A .前一次公开发行的公司债券尚未募足

B .对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态

C .违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

D .公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十

7. 上海证券交易所债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过()手。

A .5万

B .10万

C .50万

D .1万

8. 上市公司股东在一个月内通过集中竞价交易系统减持解除限售存量股份数量接近上市公司()时，应及时通报上市公司及其账户所在会员单位。

A .总股本的1%

B .总股本的0.5%

C .流通股份的1%

D .流通股份的0.5%

9. 国有股东资产重组方案披露后申请交易所停牌期间，若国有股东与上市公司资产重组的方案未能获得国有资产监督管理机构同意的，国有股东()个月内不得重新启动该事项。答案在文末

A .9

B .3

C .6

D .12

10. 可转换公司债券的期限最短为一年，最长为()。

A .六年

B .三年

C .五年

D .十年

11. 不同证券的交易采用不同的计价单位。其中，债券质押式回购为()。

A .每百元面值债券的到期购回价格

B .每百元资金到期年收益

C .每千元面值债券的到期购回价格

D .每千元资金到期年收益

12. 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时()。答案在文末

A .澄清传闻

B .披露定期报告

C .披露本报告期相关财务数据

D .董事会公告

13. 公司依照相关规定收购本公司股份用于股权激励，不得超过本公司已发行股份总额的5%；用于收购的资金应当()；所收购的股份应当1年内转让给激励对象。

A .从公司的税前利润中支出

B .从公司的盈余公积中支出

C .从公司的税后利润中支出

D .从公司的资本公积中支出

14. 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。

A .一个月

B .三个月

C .五个月

D .六个月

15. 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()答案在文末

A .法定代表人

B .公司登记日期

C .股东的姓名或者名称及住所

D .公司注册资本

16. 收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当()预受要约的股份

A .全部收购

B .按照实际预售要约股份的50%

C .按照同等比例收购

D .宣告收购失败，不收购

17. 持有或控制上市公司()股份的股东及其一致行动人减持股份的，应当按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。

A .1%以上

B .2%以上

C .5%以上

D .5%以下

18. 未取得豁免的，投资者及其一致行动人应当在收到中国证监会通知之日起30日内将其或者其控制的股东所持有的被收购公司股份减持到()以下；答案在文末

A .10%或10%

B .20%或20%

C .30%或者30%

D .5%或5%

19. 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由()确定。

A .证券监督管理机构

B .证券交易所

C .一级市场投资者

D .发行人与承销的证券公司

20. 相关股东及其一致性动人实施后续增持计划，累计增持股份比例达到上市公司已发行股份的()的，应当在事实发生之日通知上市公司，由上市公司在次日内发布相关股东增持公司股份的进展公告。

A .1%

B .2%

C .5%

D .3%

参考答案：

1~5 ADDDB 6~10 DDABD

11~20 更多答案，尽在优题宝APP！