华安证券股份有限公司 第三届董事会第五十一次会议决议公告

（上接B339版）

前述独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，具备法律法规要求的专业性和独立性。

上述候选人（简历附后）需提交股东大会审议并选举。

二、监事会换届选举情况

公司第三届监事会第二十七次会议审议通过了《关于提名第四届监事会监事候选人的议案》；同意相关股东提名马军伟、方达为公司第四届监事会非职工监事候选人，上述监事候选人需经股东大会审议并选举。

在前述股东大会召开前，公司职工代表大会将选举产生三名职工代表监事；公司第四届监事会由公司股东大会选举产生的非职工代表监事与通过职工代表大会选举产生的三名职工代表监事共同组成，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

三、其他说明

上述董事候选人、监事候选人不存在法律法规及《公司章程》等规定的不得担任公司董事、监事的情形。此外，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事规则》以及公司《独立董事工作制度》等有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

为保证公司董事会、监事会的正常运作，在股东大会审议通过上述换届事项前，仍由公司第三届董事会、监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定履行职责。公司对第三届董事会董事、第三届监事会监事在任职期间勤勉尽责，为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。

特此公告。

附件：董事、监事候选人简历

董事会

2023年3月31日

附件：

董事、监事候选人简历

一、董事候选人简历

章宏韬先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年10月，大学本科学历，工商管理硕士，经济师。历任安徽省农村经济管理干部学院政治处职员，安徽省农村经济委员会调查研究处秘书、副科秘书，安徽证券交易中心综合部（办公室）经理助理、副经理（副主任），安徽省证券公司合肥蒙城路营业部总经理，公司办公室副主任、总裁助理兼办公室主任、副总裁、公司董事、总裁。现任公司党委书记、董事长，总裁，兼任中国证券业协会理事、投资者服务与保护委员会副主任委员，上海证券交易所市场交易管理委员会副主任委员，安徽省证券期货业协会会长。

陈蓓女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1965年12月，大学本科学历。历任安徽省体委文史办公室工作人员、副主任科员，安徽省直团工委组织部副部长、部长，安徽团省委组织部干部科科长，团省委学校部、组织部、联络部副部长、部长，安徽省纪委信访室正处级干部、省委巡视办副主任、省纪委机关党委专职副书记、纪检监察干部监督室主任，公司党委委员、纪委书记。现任公司党委副书记、董事、工会主席，兼任华安金控董事。

胡凌飞先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1984年12月，大学本科学历，管理学学士。历任无锡市翠竹房地产开发有限公司总经理助理，安徽科学技术出版社教材开发部业务主办，华晟投资管理有限责任公司投资部副主任，安徽出版集团经营发展部主任助理，安徽华文创业投资管理有限公司总经理助理。现任安徽华文创业投资管理有限公司副总经理，兼任安徽省安泰科技股份有限公司董事、安徽安华创新风险投资基金有限公司董事、安徽国元互联网金融信息服务股份有限公司董事。

舒根荣先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1981年1月，研究生学历，经济师。历任安徽省能源集团有限公司战略策划部副主管、金融管理部副主管、主管、副主任。现任安徽省皖能资本投资有限公司副总经理，兼任华安证券董事，安徽安元创新风险投资基金有限公司董事。

徐义明先生，中国国籍，无永久境外居留权，大学本科学历。历任安徽省交通投资集团公司财务部副部长、部长，安徽皖通高速公路股份有限公司党委委员、副总经理。现任安徽交控资本党委书记、董事长，兼任华安证券董事、安徽交控金石私募基金管理有限公司董事、安徽安益通股权投资管理有限公司董事长、安徽高速融资租赁有限公司董事长、安徽交控招商私募基金管理有限公司董事、安徽省交控建设管理有限公司董事、安徽交控商业保理有限公司董事长。

李捷先生，中国国籍，出生于1976年2月，研究生学历，硕士学位，高级工程师。历任上海纺织（集团）有限公司党委工作部部长、新闻中心主任，上海纺织装饰有限公司执行董事、总经理、党委副书记、党委书记等职务。现任东方国际创业股份有限公司党委副书记、董事、总经理，兼任华安证券董事，上海纺织装饰有限公司执行董事、总经理，上海纺织进出口有限公司执行董事、总经理，上海飞船进出口有限公司执行董事，上海东松医疗科技股份有限公司董事，上海纺织集团（兰溪）进出口有限公司董事、经理，东方翌睿（上海）投资管理有限公司董事。

郑振龙先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1966年3月，博士学位。历任厦门大学财金系助教、教师、副教授，金融系教授。现任厦门大学管理学院教授，兼任华安证券股份有限公司独立董事、厦门国际银行外部监事、东兴证券股份有限公司独立董事。

李晓玲女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1958年3月，经济学学士学位，会计学教授、博士生导师。历任安徽大学工商管理学院教授、硕士生导师、系主任，安徽大学财务处处长，安徽大学商学院教授、博士生导师、院长。现为安徽大学商学院退休教授，兼任华安证券股份有限公司独立董事、安徽安利材料科技股份有限公司独立董事、安徽合力股份有限公司独立董事、安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事，龙迅半导体(合肥)股份有限公司独立董事。

曹啸先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1970年3月，博士学位。历任富国基金管理有限公司基金部研究员，上海财经大学金融学院讲师、副教授、硕士生导师，现任上海财经大学金融学院院长助理、教授、博士生导师，兼任华安证券股份有限公司独立董事。

刘培林先生，中国国籍，无永久境外居留权，生于1969年7月，博士学位。历任国务院山西榆次液压件厂人事教育处人事管理科员、新疆阿勒泰地区发展计划委员会副主任、国务院发展研究中心发展战略和区域经济研究部研究室副主任、主任、副部长、巡视员、一级巡视员。现任浙江大学求是智库岗研究员，浙江大学区域协调发展研究中心首席专家、研究员，浙江大学共享与发展研究院副院长，嘉兴学院长三角一体化发展研究中心联合主任，兼任华安证券股份有限公司独立董事。

二、监事候选人简历

马军伟先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1976年11月，大学本科，投资经济专业。历任安徽古井贡酒股份有限公司证券事务代表，资本运作中心副主任、主任；安徽古井集团有限责任公司战略发展中心总监助理。现任安徽古井集团有限责任公司战略发展中心总监，兼任华安证券股份有限公司监事，安徽汇智富创业投资有限公司董事，安徽龙瑞玻璃有限公司董事，安徽瑞景商旅（集团）有限责任公司董事，安徽古井房地产集团有限责任公司董事、中国物流亳州有限公司监事。

方达先生，中国国籍，无境外永久居留权，出生于1983年9月，管理学学士学位，高级会计师。历任天健会计师事务所高级审计员，浙江东方集团股份有限公司资产财务部主办会计（期间于浙江省国资委财务监督与统计评价处挂职）、投资管理部经理助理，浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部经理助理。现任浙江东方金融控股集团股份有限公司投资管理部副经理，兼任华安证券股份有限公司监事。

证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2023-014

华安证券股份有限公司

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月18日以电子邮件方式发出第三届董事会第五十一次会议通知。会议于2023年3月29日以现场加通讯方式召开，会议地点在上海市东郊宾馆。会议应到董事11人，实到董事11人，独立董事郑振龙因工作原因以通讯表决形式参加会议，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议由董事长章宏韬主持。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《华安证券2022年度董事会工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二、审议通过了《华安证券2022年度经理层工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了《关于公司2022年度利润分配的预案》

会议同意以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），如因可转债转股导致公司股份总数变动，每股现金红利分配金额保持不变。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2022年度利润分配方案的公告》（公告编号：2023-016）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

四、审议通过了《关于公司2022年募集资金存放及使用情况专项报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2023-020）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了《华安证券2022年度合规工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了《华安证券2022年度廉洁从业工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了《华安证券2022年度全面风险管理工作情况报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了《华安证券2022年度内部控制评价报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了《华安证券2022年度重大关联交易专项审计报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了《华安证券2022年度合规管理有效性评估报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了《华安证券2022年度反洗钱工作内部审计报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《华安证券2022年度内部审计工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《华安证券2022年年度报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司2022年年度报告》。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

十五、审议通过了《华安证券2022年环境、社会及公司治理（ESG）报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了《关于预计公司2023年度日常关联交易的预案》

（一）与安徽省国有资本运营控股集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避表决。

（二）与安徽出版集团有限责任公司的日常关联交易事项

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权，关联董事李仕兵回避表决。

（三）与安徽省皖能股份有限公司日常关联交易事项

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避表决。

（四）与安徽省能源集团有限公司的日常关联交易事项

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避表决。

（五）与安徽交控资本投资管理有限公司的日常关联交易事项

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，关联董事章宏韬、陈蓓、徐义明、舒根荣回避表决。

（六）与其他关联方的日常关联交易事项

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-018）。

本预案尚需提交股东大会逐项审议。

十七、审议通过了《华安证券董事会审计委员会2022年度履职情况报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了《华安证券2022年度独立董事述职报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了《关于召开华安证券2022年度股东大会的议案》

董事会同意召开公司2022年度股东大会，并授权董事长择机确定具体召开时间和地点。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十、审议通过了《关于预计公司2023年度自营业务规模的预案》

同意授权公司经营层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控等相关规定的前提下，在以下额度内确定、调整公司2023年度自营投资的总金额：

（一）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不超过公司净资本的80%，自营非权益类证券及证券衍生品的合计额不超过公司资本的400%。上述额度不包括公司长期股权投资，以及因融资融券业务、承销业务所发生的被动型持仓。

（二）公司实施自营投资过程中如果发生情况变化，需要调整上述额度，授权董事会进行调整并予公告。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚须提交公司股东大会审议。

二十一、审议通过了《华安证券合规总监2022年工作考核报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十二、审议通过了《关于2022年度公司董事薪酬及考核情况专项说明》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十三、审议通过了《关于2022年度公司高级管理人员薪酬和考核情况专项说明》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十四、审议通过了《关于2022年度合规总监及合规管理人员薪酬情况报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十五、审议通过了《华安证券2022年度信息技术工作报告》

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

二十六、审议《关于提名公司第四届董事会非职工董事候选人的议案》

经公司董事会提名委员会预审，董事会同意相关股东提名章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷为公司第四届董事会非职工董事候选人；同意提名郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林为公司第四届董事会独立董事候选人。董事任期自股东大会审议通过之日起三年。

独立董事对该议案发表如下独立意见：经审阅被提名董事候选人章宏韬、陈蓓、胡凌飞、徐义明、舒根荣、李捷，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林的个人履历及其他有助于做出判断的相关资料，我们认为前述被提名董事具备相关专业知识和决策能力，符合履行相关职责的要求；其中，独立董事候选人郑振龙、李晓玲、曹啸、刘培林不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任公司独立董事的情形；前述被提名人员的提名程序合法有效，任职资格符合《公司法》《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》等法律法规及《公司章程》的有关规定；未发现有《公司法》、中国证监会、上海证券交易所规定的禁止任职情况和市场禁入、处罚并且尚未解除的情况。

详见与本公告同日披露于上交所网站的《华安证券股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-019）。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交股东大会逐项审议。

特此公告。

华安证券股份有限公司董事会

2023年3月31日

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