券商一周要闻 （2024.05.01-2024.05.12）

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43家上市券商公告

财达证券股份有限公司

近日，财达证券收到中国证券监督管理委员会《关于同意财达证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕691号）（以下简称“批复”），批复内容如下：同意财达证券向专业投资者公开发行面值总额不超过40亿元公司债券的注册申请。本次发行公司债券应严格按照报送上海证券交易所的募集说明书进行。本批复自同意注册之日起24个月内有效。

第一创业证券股份有限公司

第一创业证券监事会于2024年5月10日收到公司职工代表监事孙晶女士递交的书面辞职报告。孙晶女士因退休申请辞去公司第四届监事会职工代表监事职务，辞职后将不在公司或公司控股子公司担任任何职务。公司监事会对孙晶女士在公司担任职工代表监事期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢。

东北证券股份有限公司

东北证券于2024年5月9日召开2023年度股东大会，邢中成先生当选为公司第十一届董事会非独立董事。

邢中成先生，1976年5月出生，中共党员，硕士研究生，高级政工师、正高级经济师。曾任吉林银行办公室主任、党委办公室主任，吉林银行辽源分行党委书记、行长，吉林银行战略发展部总经理、党委组织部部长、人力资源部总经理、党委委员、副行长；现任吉林省信托有限责任公司党委书记。

光大证券股份有限公司

光大证券董事会于2024年5月7日收到公司副总裁王忠先生的辞职报告。因工作调整原因，王忠先生辞去公司副总裁职务。

光大证券前期披露了关于全资子公司光大资本投资有限公司（以下简称光大资本）与嘉兴招源涌津股权投资基金合伙企业（有限合伙）相关诉讼、判决及执行情况。近日，光大资本收到再审申请之《民事裁定书》，中华人民共和国最高人民法院裁定驳回再审申请。公司已就相关诉讼事项计提了相应的预计负债。

广发证券股份有限公司

广发证券于2024年5月10日召开第十一届董事会第一次会议。选举以下董事担任专门委员会成员：战略委员会由林传辉先生、李秀林先生、尚书志先生、郭敬谊先生和秦力先生五名董事组成；提名委员会由张闯先生、黎文靖先生、王大树先生、林传辉先生和孙晓燕女士五名董事组成；薪酬与考核委员会由王大树先生、梁硕玲女士、黎文靖先生、孙晓燕女士和肖雪生先生五名董事组成；审计委员会由黎文靖先生、梁硕玲女士和张闯先生三名董事组成；风险管理委员会由林传辉先生、张闯先生、王大树先生、秦力先生和孙晓燕女士五名董事组成。当选委员选举张闯先生为提名委员会主任委员，选举王大树先生为薪酬与考核委员会主任委员，选举黎文靖先生为审计委员会主任委员，战略委员会、风险管理委员会的主任委员由公司董事长担任。

选举林传辉先生担任公司第十一届董事会董事长。同意聘任秦力先生担任公司总经理。同意委任秦力先生为公司与香港联交所沟通的授权代表。聘任孙晓燕女士担任公司常务副总经理兼财务总监。聘任肖雪生先生担任公司副总经理，正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试。聘任欧阳西先生担任公司副总经理。聘任张威先生担任公司副总经理。聘任易阳方先生担任公司副总经理。聘任辛治运先生担任公司副总经理兼首席信息官。聘任李谦先生担任公司副总经理。聘任徐佑军先生担任公司副总经理。聘任胡金泉先生担任公司副总经理，正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试。

聘任吴顺虎先生担任合规总监。聘任崔舟航先生担任首席风险官。聘任尹中兴先生担任董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表。尹中兴先生正式履行上述职务尚需通过证券公司高级管理人员资质测试及香港联合交易所有限公司关于公司秘书任职资格的豁免。在尹中兴先生正式履行上述职务之前，指定公司原董事会秘书、联席公司秘书、证券事务代表徐佑军先生继续履行相应职责。

林传辉，男，1964年2月生。林传辉先生自2020年12月起获委任为广发证券总经理，自2021年1月起获委任为广发证券执行董事，自2021年7月起获委任为广发证券董事长。其主要工作经历包括：1985年7月至1995年12月历任中央党校科研办公室干部、组织局副处级调研员；1995年12月至2002年10月历任广发证券投资银行部北京业务部总经理、投资银行部副总经理、上海业务总部总经理、投资银行部常务副总经理；2002年10月至2003年8月任广发基金（筹）总经理；2003年8月至2020年12月曾任广发基金总经理、副董事长，其间曾兼任瑞元资本管理有限公司董事长、总经理，广发国际资产管理有限公司董事会主席；2021年9月至2021年12月兼任广发控股香港董事长；自2021年12月起兼任中证机构间报价系统股份有限公司董事。林传辉先生于1985年7月取得吉林大学经济学学士学位。

李秀林，男，1953年3月生。李秀林先生自2014年5月起获委任为广发证券非执行董事。李秀林先生自2000年2月起任吉林敖东药业集团股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000623，原名延边敖东药业（集团）股份有限公司）董事长。其主要工作经历包括：1970年2月至1972年6月为吉林省敦化市大山公社知青；1972年6月至1982年8月任吉林省延边敦化鹿场医生；1982年8月至1987年12月任延边敖东制药厂厂长、工程师；1987年12月至1993年2月任延边州敦化鹿场场长；1993年2月至2000年2月任延边敖东药业（集团）股份有限公司（1998年10月更名为吉林敖东药业集团股份有限公司）董事长兼总经理。李秀林先生于1992年6月取得中国共产党中央党校函授学院经济学本科学历证书，于2000年2月至2000年6月修毕清华大学经济管理学院第28期工商管理培训课程。李秀林先生与持有公司5%以上股份的股东吉林敖东药业集团股份有限公司存在关联关系。

尚书志，男，1952年10月生。尚书志先生自2001年7月起获委任为广发证券非执行董事。尚书志先生自1993年8月起任辽宁成大股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：600739，原名辽宁成大（集团）股份有限公司）董事长。其主要工作经历包括：1987年12月至1991年2月任辽宁省纺织品进出口公司副总经理；1991年2月至1993年7月历任辽宁省针棉毛织品进出口公司副经理并负责营运工作、总经理；1997年1月至2017年12月任辽宁成大集团有限公司董事长。尚书志先生于1977年8月毕业于东北财经大学国际贸易专业，分别于1993年9月及1994年12月自辽宁省人事厅（现名辽宁省人力资源和社会保障厅）取得高级经济师资格及高级国际商务师资格，于2005年6月取得东北财经大学高级管理人员工商管理硕士学位（EMBA）。尚书志先生与持有公司5%以上股份的股东辽宁成大股份有限公司存在关联关系。

郭敬谊，男，1975年6月生。郭敬谊先生自2020年10月起获委任为广发证券非执行董事。郭敬谊先生自2020年9月起任中山公用事业集团股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000685）党委书记、董事长。其主要工作经历包括：1998年7月至2004年5月任中山市环保工程有限公司职员；2004年5月至2008年5月任中山市三乡供水有限公司经理；2008年5月至2009年11月历任中山市供水有限公司三乡分公司经理、中山市供水有限公司副总经理及常务副总经理；2009年11月至2011年2月任中山公用事业集团股份有限公司水务事业部副总经理兼中山市供水有限公司总经理；2011年2月至2011年7月任中山中汇投资集团有限公司副总经理兼中山公用事业集团股份有限公司水务事业部副总经理、中山市供水有限公司总经理；2011年7月至2013年10月任中山中汇投资集团有限公司副总经理；2013年10月至2019年7月任中山市交通发展集团有限公司总经理，期间曾兼任中山市轨道交通有限公司执行董事、总经理，中山市东部外环高速公路有限公司执行董事，中山市交发投资有限公司执行董事；2019年7月至2020年8月任中山中汇投资集团有限公司董事、总经理。郭敬谊先生于1998年6月取得五邑大学工学学士学位，于2013年7月完成中共中央党校研究生院在职研究生经济学（经济管理）专业学习。郭敬谊先生与持有公司5%以上股份的股东中山公用事业集团股份有限公司存在关联关系。

秦力，男，1968年5月生。秦力先生自2011年4月起获委任为广发证券执行董事，2020年12月起获委任为公司总监。其主要工作经历包括：1997年3月至2020年12月历任广发证券投行业务管理总部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划发展部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、常务副总经理；2002年3月至2004年10月及2012年5月至2023年3月任易方达基金董事；2002年10月至2003年8月任广发基金（筹）董事；2003年8月至2005年3月任广发基金董事；2010年5月至2013年8月任广发信德董事长；2013年9月至2017年4月任广东股权交易中心股份有限公司董事长；2018年6月至2019年10月任广发资管董事长；2006年9月至2021年9月历任广发控股香港董事、董事长；自2021年12月起任广发资管董事长、总经理。秦力先生于1992年7月取得上海财经大学经济学学士学位，于1995年6月取得暨南大学商业经济学硕士学位，于2003年7月取得中国人民大学经济学博士学位，于2013年9月完成长江商学院高级管理人员工商管理课程。

孙晓燕，女，1972年6月生。孙晓燕女士自2014年12月获委任为广发证券执行董事，自2006年3月获委任为广发证券财务总监，自2011年4月获委任为本公司副总经理。其主要工作经历包括：自1993年7月加入本公司起分别任职于资金营运部、财务部及投资银行部；1998年9月至2014年3月曾任公司财会部副总经理、投资自营部副总经理、财务部总经理；2002年10月至2003年8月任广发基金（筹）财务总监；2003年8月至2005年3月历任广发基金财务总监、副总经理；2013年8月至2019年5月任广发控股香港董事；自2007年6月起任广发基金董事；自2014年12月起历任证通公司监事会主席、监事。孙晓燕女士于1993年7月取得中国人民大学经济学学士学位，于2007年9月取得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。

肖雪生，男，1972年11月生。肖雪生先生自2024年5月获委任为广发证券执行董事，自2010年7月起任全资子公司广发信德投资管理有限公司（简称：广发信德）董事，自2021年9月起任广发信德董事长。其主要工作经历包括：1994年7月至2010年7月历任本公司北京建华南路营业部交易员、办公室文员、总裁办公室副总经理兼文秘科经理、行政部副总经理、办公室总经理、兼并收购部总经理、投行业务管理总部副总经理；2010年7月至2021年9月任广发信德总经理；自2016年5月起兼任广发投资（香港）有限公司董事。肖雪生先生于1994年7月取得中国人民大学法学学士学位，于1997年7月完成中国社会科学院研究生院货币银行学专业硕士研究生课程。

梁硕玲，女，1971年12月生。梁硕玲女士自2020年6月起获委任为广发证券独立非执行董事。自2011年7月起任香港大学经济及工商管理学院首席讲师，自2020年1月起任香港大学经济及工商管理学院副院长。其主要工作经历包括：2004年8月至2011年6月任香港城市大学会计学助理教授；2016年6月至2019年12月曾任香港大学国际商业及环球管理课程主任、经济及工商管理学院助理院长；自2023年7月起任友和集团控股有限公司（香港联交所上市公司，股票代码：2347）独立董事。梁硕玲女士分别于1994年6月及2004年6月取得加拿大英属哥伦比亚大学学士学位及香港中文大学博士学位。

黎文靖，男，1979年7月生。黎文靖先生自2020年6月起获委任为广发证券独立非执行董事。黎文靖先生自2013年10月起任暨南大学管理学院教授，自2019年3月起任暨南大学管理学院院长。其主要工作经历包括：2006年7月至2020年7月曾任暨南大学管理学院讲师、副教授，会计学系副主任、主任；2016年12月至2020年8月任长视科技股份有限公司独立董事；2017年5月至2020年5月任深圳市迅方技术股份有限公司独立董事；2017年6月至2023年6月任广发银行股份有限公司外部监事；2017年9月至2020年9月任汤臣倍健股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：300146）独立董事；2017年12月至2021年3月任珠海华金资本股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000532）独立董事。黎文靖先生分别于2001年6月及2006年6月取得中山大学学士学位及博士学位。

张闯，男，1978年5月生。张闯先生自2015年9月起任长春理工大学法学院教授，自2020年8月起任长春理工大学法学院院长。其主要工作经历包括：2004年6月至2020年5月曾任长春理工大学法学院讲师、副教授、教授，科研处副处长，社会科学处副处长、处长（其间：2008年6月至2010年6月任吉林智辉律师事务所兼职律师）。张闯先生于2001年12月取得东北师范大学汉语言文学专业本科学历证书，分别于2004年6月及2008年6月取得吉林大学法学硕士学位及博士学位。

王大树，男，1956年9月生。王大树先生自2003年8月起任北京大学经济学院教授。其主要工作经历包括：2015年5月至2021年6月任华电国际电力股份有限公司（上交所上市公司，股票代码：600027）独立董事；自2018年12月起任吉林吉恩镍业股份有限公司独立董事；自2023年12月起任天津中绿电投资股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000537）独立董事。王大树先生分别于1982年7月及1984年12月取得北京大学经济学学士学位及硕士学位，于2000年3月取得澳大利亚LaTrobe大学经济学博士学位。

欧阳西，男，1967年12月生。欧阳西先生自2020年12月起获委任为公司总监。其主要工作经历包括：1989年7月至1992年8月任广东机械学院（现名广东工业大学）图书馆助理馆员；1995年7月至2020年12月曾任广发证券投资银行部副总经理及常务副总经理、投资自营部总经理、投资银行总部常务副总经理、董事会秘书、财务总监、副总经理；2005年3月至2007年6月任广发基金董事；2019年10月至2021年12月任广发合信产业投资管理有限公司董事长；自2006年9月起任广发控股香港董事；自2023年9月起任广州投资顾问学院管理有限公司董事。欧阳西先生于1989年7月取得武汉大学理学学士学位，于1995年6月取得暨南大学经济学硕士学位。

张威，男，1975年12月生。张威先生自2014年5月起获委任为广发证券副总经理。其主要工作经历包括：1998年7月至2002年6月任安徽国际信托投资公司信托资金部资金经理；2008年7月至2014年8月曾任广发证券投资银行部业务经理，债券业务部副总经理、总经理，投行业务管理总部副总经理、联席总经理，固定收益总部总经理，公司总经理助理；2014年8月至2017年5月任广发资管董事长；2015年8月至2019年10月任广发合信产业投资管理有限公司董事长；自2015年5月起历任中证信用增进股份有限公司董事、监事；自2015年6月起任广发控股香港董事和广发融资租赁董事长。张威先生于1998年6月取得安徽大学经济学学士学位，于2005年6月取得复旦大学经济学硕士学位，于2008年7月取得中国人民大学经济学博士学位。

易阳方，男，1970年8月生。易阳方先生自2021年7月起获委任为广发证券副总经理。其主要工作经历包括：1992年8月至1993年2月任江西省永修县第二中学教师；1993年3月至1994年8月任江西省永修县招商开发局科员；1997年1月至2002年11月历任广发证券投资银行总部、投资理财总部、投资自营部业务员、副经理；2002年11月至2003年8月任广发基金筹备组成员；2003年8月至2021年7月曾任广发基金投资管理部职员、投资管理部总经理、基金经理、总经理助理、投资总监、副总经理、常务副总经理，其间曾兼任广发国际资产管理有限公司董事、董事会副主席、主席，瑞元资本管理有限公司董事；自2023年3月起任易方达基金董事。易阳方先生于1992年7月取得江西大学理学学士学位，于1997年1月取得上海财经大学经济学硕士学位。

辛治运，男，1970年2月生。辛治运先生自2019年5月起获委任为广发证券首席信息官，自2021年7月起获委任为广发证券副总经理。其主要工作经历包括：1995年7月至1998年1月任高等教育出版社软件工程师、编辑；1998年2月至2008年9月历任中国证监会信息中心主任科员、副处长，机构监管部综合处副处长、正处级调研员、正处级调研员（主持工作）、审核处处长；2008年10月至2018年6月任安信证券（现名国投证券，后同）副总裁、首席风险官、合规总监，同时兼任安信乾宏投资有限公司董事，其间曾兼任安信证券股份有限公司财务总监；2018年6月至2021年7月任本公司首席风险官；自2019年5月起任广发控股香港董事；自2022年1月起任本公司北京代表处首席代表。辛治运先生于1992年7月取得北方工业大学工学学士学位，于1995年7月取得北京师范大学教育学硕士学位，于2004年12月取得英国诺丁汉大学工商管理（金融学）硕士学位，于2008年1月取得清华大学工学博士学位。

李谦，男，1984年10月生。李谦先生自2021年7月起获委任为广发证券副总经理。其主要工作经历包括：2009年7月至2014年11月历任中国工商银行总行金融市场部人民币利率交易处交易员、负责人（主持处室全面工作）；2014年11月至2021年7月历任广发证券固定收益销售交易部副总经理（主持部门全面工作）、固定收益销售交易部总经理、广发证券总经理助理；自2017年10月起任广发证券证券投资业务管理总部总经理。李谦先生分别于2004年6月、2006年6月及2009年6月取得中国人民大学经济学学士学位、硕士学位及博士学位。

徐佑军，男，1972年1月生。徐佑军先生自2019年4月起获委任为广发证券董事会秘书、联席公司秘书，自2021年7月起获委任为广发证券副总经理、合规总监。其主要工作经历包括：1996年7月至1997年8月为广州交通房地产公司开发部员工；1997年8月至1998年6月为广东珠江投资公司企管部员工；1998年6月至2004年7月任广州证券投资银行部经理；2004年7月至2022年9月历任本公司投资银行部业务经理、湖北总部总经理助理、投资银行部总经理助理、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事、董事会办公室总经理；自2015年8月起任本公司证券事务代表；自2022年1月起兼任本公司合规与法律事务部总经理。徐佑军先生于1993年7月取得湘潭大学工学学士学位，于1996年6月取得中山大学经济学硕士学位。

胡金泉，男，1975年9月生。胡金泉先生自2021年8月起获委任为广发证券总经理助理兼任投行业务管理委员会副主任委员。其主要工作经历包括：2001年7月至2008年12月历任广发证券投资银行部业务助理、业务主办；2008年12月至2011年2月历任本公司办公室业务主管、总经理助理；2011年2月至2021年8月历任本公司投资银行部总监、董事总经理。胡金泉先生于1998年7月取得西南财经大学经济学学士，于2001年7月取得西南财经大学经济学硕士学位。

吴顺虎，男，1969年12月生。吴顺虎先生自2022年1月起获委任为广发证券首席风险官。其主要工作经历包括：1992年7月至1995年8月任中国妇女管理干部学院山东分院（现名山东女子学院）教师；2000年5月至2005年2月历任中国证券业协会培训部副主任、主任、教育培训委员会副主任委员；2005年3月至2010年12月历任中国证监会风险处置办公室主任科员、上海专员办调研员；2011年1月至2017年7月先后任中山证券有限责任公司党委副书记兼资产管理部总经理；2017年8月至2017年12月任中新汇金股权投资基金管理（深圳）有限公司总经理兼法定代表人；2018年1月至2022年3月曾任广发资管副总经理、首席风险官、合规负责人；2018年8月至2022年1月任本公司合规与法律事务部总经理；自2022年1月起兼任公司风险管理部总经理。吴顺虎先生于1992年7月及1998年7月分别取得山东大学经济学学士学位及硕士学位，于2001年7月取得中国人民大学经济学博士学位。

崔舟航，男，1984年3月生。崔舟航先生自2022年1月起获委任为广发证券人力资源总监。其主要工作经历包括：2009年7月至2012年8月任花旗银行（中国）有限公司职员；2012年8月加入本公司风险管理部，2015年10月至2021年12月历任广发证券风险管理部总经理助理、副总经理、副总经理（负责全面工作）；2019年7月至2022年7月任广发控股香港首席风险官；自2021年12月起任本公司人力资源管理部总经理。崔舟航先生于2006年7月取得北京大学理学学士、经济学双学士学位，于2009年7月取得北京大学经济学硕士学位，于2009年12月取得香港大学金融学硕士学位。

尹中兴，男，1987年5月生。尹中兴先生自2022年9月起任广发证券董事会办公室总经理。其主要工作经历包括：2013年7月至2015年8月任北京证券期货研究院高级研究助理；2015年8月至2017年8月任中证金融研究院高级研究助理，工会委员；2017年8月至2020年7月历任中证金融研究院助理研究员，团委副书记、团委书记；2020年8月至2022年9月任本公司战略发展部执行董事。尹中兴先生于2010年7月取得北京林业大学工学学士学位，于2014年1月取得北京大学经济学硕士学位。

广发证券六届七次职工代表大会于2024年5月9日形成决议，选举周锡太先生和易鑫钰女士为公司第十一届监事会职工代表监事。

周锡太，男，1964年10月生。周锡太先生自2022年1月起任广发证券党委副书记、纪委书记、监事长、职工代表监事，自2022年3月起任广发证券工会主席。其主要工作经历包括：1985年7月至1990年10月任广州中医学院助教；1990年10月至1990年12月任广东省委党校助教；1990年12月至1995年7月历任广东省委第八办公室副科级干部、正科级干部；1995年7月至1996年7月任广东省期货监督管理委员会主任科员；1996年7月至1998年10月历任广东省证监会主任科员、监察部副部长；1998年10月至2008年2月历任中国证监会广州证管办监察部副部长、稽查处副处长、稽查一处处长；2008年2月至2010年8月历任中国证监会法律部调研员、诉讼复议处处长；2010年8月至2015年4月任中国证监会稽查总队党委委员、副总队长；2015年4月至2018年1月任中国证监会深圳证券监管专员办事处党委书记、专员；2018年2月至2019年10月任华证资产管理有限公司党委委员、副总经理；2019年10月至2020年5月任建投中信资产管理有限责任公司党委委员、拟任副总经理；2021年3月至2022年1月担任广发证券党委书记；自2021年8月起担任广东省非公有制经济组织党委委员。周锡太先生于1985年7月取得华中师范大学法学学士学位。

易鑫钰，女，1984年10月生。易鑫钰女士自2022年8月起任广发证券职工代表监事，自2020年10月起任广发证券董事会办公室总监，自2023年3月起任广发证券董事会办公室副总经理。其主要工作经历包括：2009年7月至2010年9月任中国石油化工股份有限公司江苏石油分公司职员；2010年9月至2022年9月历任广发证券董事会办公室总监、临时负责人。易鑫钰女士于2007年7月取得华东政法大学法学学士学位，于2009年7月取得清华大学法学硕士学位。

国金证券股份有限公司

国金证券于2024年5月7日公告：因个人身体原因，任鹏先生申请辞去国金证券副总裁及其他相关管理职务。任鹏先生任职期间勤勉尽责、恪尽职守，为公司经营规划及业务的发展做出了重要贡献，公司董事会对任鹏先生做出的贡献表示衷心的感谢！

国联证券股份有限公司

国联证券于2024年5月7日公告：截至本公告披露日，公司与相关各方正在就本次重组方案进行协商、论证和确认。鉴于本次重组的相关事项尚存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，公司股票将继续停牌。

国信证券股份有限公司

国信证券于2024年4月29日召开第五届董事会第二十七次会议（临时），审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任廖锐锋先生为公司董事会秘书，其任期从董事会审议通过之日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止；免去谌传立先生担任的公司董事会秘书及国信证券（香港）金融控股有限公司董事等职务，自董事会审议通过之日起生效。

廖锐锋先生，中国国籍，无永久境外居留权，出生于1982年3月，硕士。廖锐锋先生曾任深圳市工商局西乡工商所副主任科员，深圳市福田区委组织部副主任科员，深圳市委组织部办公室（研究室）副主任科员、主任科员，深圳市国资委战略发展处主任科员、副处长，深圳市政府办公厅财金处副调研员，深圳市财政委员会科技工贸和金融处副处长等职务。2019年4月加入公司，担任行政管理部总经理，现任董事会办公室主任。

海通证券股份有限公司

截至2024年4月30日，海通证券通过集中竞价交易方式已累计回购A股股份35,567,000股，占公司总股本的比例为0.2722%，购买的最高价为人民币9.12元/股，最低价为人民币7.69元/股，已支付的总金额为人民币303,053,231.80元（不含交易费用）。

红塔证券股份有限公司

红塔证券2023年度利润分配以总股本4,716,787,742股为基数，每股派发现金红利0.06元（含税），共计派发现金红利283,007,264.52元。除权除息日：2024年5月16日。

华安证券股份有限公司

华安证券于2024年5月6日召开2023年年度股东大会，韩东亚当选独立董事。

韩东亚先生，1975年10月生，管理学博士学位。曾任亳州市委宣传部科员、副主任科员，合肥市民族事务委员会副主任、党组成员、党总支书记，肥东县委常委、县纪委书记、县行政服务中心党工委书记、县人民政府副县长，安徽合肥商贸物流开发区管委会主任、党工委书记，安徽公共资源交易集团有限公司董事、总经理。现任安徽大学数字经济研究中心主任、中国（安徽）自由贸易试验区研究院执行院长、博士生导师，安徽省人民政府参事室特约研究员，安徽省第十三届政协委员。

华安证券完成经营范围工商变更登记，变更后的经营范围为：许可项目：证券业务；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

华林证券股份有限公司

华林证券于2024年收到中国证券监督管理委员会西藏监管局下发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”），相关情况如下：

一、《决定书》主要内容。经查，你公司业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元——2.18亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元——0.37亿元存在较大差异。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理兼财务总监，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第三款等规定履行勤勉尽责义务,对上述行为负有主要责任。你公司在2024年2月18日收到上海国际经济贸易仲裁委员会《裁决书》后，迟至2024年2月27日才进行披露。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款、第二十二条第二款第十项的规定。林立作为公司董事长、朱松作为公司总经理、谢颖明作为公司董事会秘书，未按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第四条、第五十一条第二款等规定履行勤勉尽责义务，对上述行为负有主要责任。按照《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条第三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应严肃认真吸取教训，提高信息披露质量和规范运作水平，采取切实有效举措，确保公司规范运作。你们应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。

二、相关情况说明。公司及相关人员在收到《决定书》后高度重视，后续将认真吸取教训，进一步提高规范运作意识，严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，提升财务信息披露质量和信息披露事务管理水平，防止类似情况再次发生，切实维护广大投资者利益。

本次行政监管措施不会影响公司正常经营活动，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

华林证券于2024年5月5日公告：接到控股股东深圳市立业集团有限公司（简称：立业集团）通知，获悉其所持有本公司的部分股份办理了质押。本次立业集团质押股份未被用作重大资产重组、业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

华西证券股份有限公司

华西证券于2024年4月29日收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，相关内容如下：“经查，你公司在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第二十条、第二十五条以及《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第七条第一款、第二十二条、第二十八条、第四十一条的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十七条第一项的规定，江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。”

同日，公司收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。公司对给投资者及社会各界带来的困扰深表歉意。

山西证券股份有限公司

山西证券于2024年5月10日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可【2024】668号）：同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过60亿元公司债券的注册申请，24个月内有效。

首创证券股份有限公司

2024年5月11日，首创证券收到股东城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力）出具的《城市动力（北京）投资有限公司关于首创证券股份有限公司股票减持计划的通知》（以下简称《通知》），城市动力基于自身发展需要，计划自本公告披露之日起15个交易日结束后的3个月内，通过竞价交易方式减持不超过27,330,000股公司A股股份，占不超过公司总股本的1%，减持价格根据市场价格确定。截至本公告披露日，城市动力持有首创证券81,905,000股A股股份，占公司总股本的2.9965%，上述股份系城市动力在公司首次公开发行A股股票并上市前取得的股份，并于2023年12月22日起上市流通。

太平洋证券股份有限公司

太平洋证券独立董事刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士因连续任职已超过六年，申请辞去公司第四届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。公司及董事会对刘伯安先生、何忠泽先生、黄慧馨女士任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

西部证券股份有限公司

西部证券于2024年2月26日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于提请审议以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的提案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司A股部分股份，回购金额不低于人民币5000万元，不高于人民币1亿元，回购价格不超过人民币8.26元/股；回购股份实施期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。截至2024年4月末，公司未实施回购股份。

西部证券控股股东、实际控制人陕西投资集团有限公司（以下简称“陕投集团”）计划自2023年11月3日起6个月内，通过二级市场集中竞价的方式增持公司股份，累计增持金额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元，增持价格上限不高于8.26元/股。截至2024年5月3日，陕投集团通过深圳证券交易所系统集中竞价方式累计增持公司股份14,837,054股，占公司总股本的比例为0.33%，增持金额合计人民币10,004.88万元，本次增持计划实施期限届满且实施完毕，公司于2024年5月6日接到陕投集团出具的《关于增持西部证券股份有限公司A股股份完成的告知函》。

西部证券近日收到中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）出具的《关于变更西部证券股份有限公司非公开发行A股股票项目持续督导保荐代表人的函》。中泰证券系公司2021年度非公开发行股票项目的保荐机构，项目持续督导期至2022年12月31日止。鉴于公司募集资金尚未使用完毕，中泰证券继续履行募集资金相关的持续督导职责。中泰证券原委派保荐代表人孙晓刚先生、许超先生负责公司持续督导工作。许超先生因工作变动，无法继续履行对公司的募集资金相关的持续督导职责，中泰证券现委派保荐代表人杨圣志先生（简历附后）接替许超先生继续履行相关工作。

浙商证券股份有限公司

浙商证券于2024年5月7日召开第四届董事会第十九次会议，同意公司参与国华能源投资有限公司所持国都证券股份有限公司（简称：国都证券）448,516,574股股份（对应国都证券7.6933%股份）的竞拍，并授权公司董事长在董事会授权范围内决策及办理本次竞拍相关的事项，包括但不限于制定竞拍策略、决定竞拍报价、办理相关手续等。

浙商证券于2024年5月10日召开第四届董事会第二十次会议，同意公司参与同方创新投资（深圳）有限公司所持国都证券346,986,620股股份（对应国都证券5.9517%股份）的竞拍、参与嘉融投资有限公司所持国都证券85,362,777股股份（对应国都证券1.4642%股份）的竞拍，并提请股东大会授权董事会，并由董事会授权公司董事长在授权范围内决策及办理本次竞拍相关的事项，包括但不限于制定竞拍策略、决定竞拍报价、办理相关手续等。

根据北京产权交易所公开披露的产权转让信息，同方创新投资（深圳）有限公司（以下简称“同方创投”）、嘉融投资有限公司（以下简称“嘉融投资”）公开挂牌转让其分别持有的国都证券股份有限公司（以下简称“国都证券”）346,986,620股股份（对应国都证券5.9517%股份）、85,362,777股股份（对应国都证券1.4642%股份），转让底价分别为人民币91,083.99万元、22,407.73万元；同方创投和嘉融投资的前述挂牌转让为捆绑转让，合计转让股份比例为7.4159%（以下简称“标的股份”）。在协议受让重庆国际信托股份有限公司等5名转让方合计持有的国都证券19.1454%股份、参与竞拍国华能源所持国都证券7.6933%股份和本次交易顺利完成的情况下，浙商证券将合计取得国都证券1,997,043,125股股份（对应国都证券34.2546%股份）。

中信证券股份有限公司

中信证券于2024年5月10日召开第八届董事会第二十次会议，审议通过《关于增补公司经营管理委员会执行委员的议案》，同意聘任朱烨辛先生为公司经营管理委员会执行委员。

朱烨辛先生，现任中信证券党委委员、战略规划部行政负责人。朱烨辛于2008年加入中信证券，曾任投资银行管理委员会（以下简称投行委）党委委员、投行委委员、投行委工业与先进制造行业组（原装备制造行业组）负责人，投行委装备制造行业组项目经理、B角、负责人。朱烨辛于2005年获上海交通大学船舶与海洋工程专业学士学位，并于2008年获上海交通大学管理科学与工程专业硕士学位。

中原证券股份有限公司

中原证券全资子公司中州蓝海投资管理有限公司（简称：中州蓝海）拟通过定向减资的方式减少对其参股子公司河南省中原小额贷款有限公司（简称：中原小贷）的股权投资。本次采用定向减资方式，由中州蓝海减少对中原小贷实缴的34,000万元出资额，支付形式拟以现金和资产形式支付，其余股东不参与本次减资。本次减资完成后，中原小贷的注册资本将由人民币100,000万元减少至66,000万元。2024年5月10日，中州蓝海与中原小贷签订了《中州蓝海投资管理有限公司与河南省中原小额贷款有限公司定向减资协议》，双方约定根据北京中企华资产评估有限责任公司出具的《河南省中原小额贷款有限公司拟进行减资项目所涉及的河南省中原小额贷款有限公司股东全部权益价值资产评估报告》（中企华评报字（2024）第6083号）（以下简称“《股东全部权益价值资产评估报告》”），定向减资价格为309,102,798.48元，其中以现金形式支付152,267,245.98元，以资产包形式支付156,835,552.50元。

新三板挂牌券商公告

国都证券股份有限公司

国都证券廉洁从业内部控制制度不完善，对部分业务活动费用支出未制定内部规定及限定标准，岗位制衡与内部监督失效，对责任人事后追责不到位，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条、第八条、第十四条的规定。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条的规定，中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称北京证监局）决定对公司采取责令改正的监督管理措施。公司应采取有效措施，完善内部控制机制，提高各层级人员廉洁从业意识，按照内部制度追究责任，自收到本决定书之日起3个月内向北京证监局提交书面整改报告。杨江权作为公司总经理，是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,对上述违规行为负有主要责任。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，北京证监局决定对杨江权采取出具警示函的监督管理措施。

上市公司相关公告

东方财富信息股份有限公司

东方财富信息股份有限公司于2024年5月10日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过《关于终止境外发行全球存托凭证事项的议案》鉴于内外部环境等因素发生变化，公司结合实际发展情况，经认真论证研究，决定终止境外发行全球存托凭证（Global Depository Receipts，“GDR”）事项。《关于调整2024年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》。

2024年4月8日，公司2023年年度股东大会审议通过了《公司2023年度利润分派预案》，以总股本15,785,542,475股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.40元。鉴于公司2023年度权益分派已于2024年4月23日完成，根据《上市公司股权激励管理办法》和《公司2024年限制性股票激励计划》的有关规定，以及公司2023年年度股东大会的授权，公司董事会对公司2024年限制性股票激励计划授予限制性股票的授予价格进行调整。此次调整后，首次授予限制性股票授予价格由13.75元/股调整为13.71元/股。

国盛金融控股集团股份有限公司

国盛金融控股集团股份有限公司（国盛金控）股票连续三个交易日内（2024年4月26日、4月29日、4月30日）日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，根据深圳证券交易所的有关规定，属于股票交易异常波动情形。经自查，并向公司控股股东江西省交通投资集团有限责任公司、子公司国盛证券有限责任公司核实，现就有关情况说明如下：1.公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。2.公司未发现近期公共传媒报道了可能或已经对公司股票交易价格产生较大影响的未公开重大信息。3.截至目前，公司经营情况及内外部经营环境没有发生重大变化。4.公司、控股股东和实际控制人不存在关于公司的应披露而未披露的重大事项，或处于筹划阶段的重大事项。5.股票异常波动期间控股股东、实际控制人未买卖公司股票。

公司董事会确认，公司目前没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等；董事会也未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

上海爱建集团股份有限公司

上海爱建集团股份有限公司（爱建集团）分别于2024年2月19日、2024年3月6日召开第九届董事会第11次会议、2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于以集中竞价方式回购公司股份的议案》。同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购完成后回购股份将全部予以注销减少公司注册资本，本次拟回购的资金总额为不低于人民币0.75亿元（含），不超过人民币1.5亿元（含），回购股份价格不超过人民币7.00元/股（含），回购期限为自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起不超过六个月。2024年4月，公司未回购股份。截至2024年4月月底，公司已累计回购公司股份2,093,600股，占公司总股本的比例为0.13%，购买的最高价为4.62元/股、最低价为4.51元/股，已支付的总金额为9,537,838.05元（不含交易费用）。

湘财股份有限公司

湘财股份有限公司（湘财股份）近日接到控股股东新湖控股有限公司（简称：新湖控股）新湖控股通知，获悉其所持有本公司的股份办理了解除质押业务。新湖控股持有公司股份689,855,361股，占公司总股本的24.13%，本次解除质押后新湖控股累计质押股份数量为684,391,893股，占其持股数量的99.21%，占公司总股本的23.94%。新湖控股及其一致行动人合计持有公司股份1,698,347,767股，占公司总股本的59.40%。本次解除质押后新湖控股及其一致行动人累计质押公司股份数量为1,135,511,893股，占其持股数量的66.86%，占公司总股本的39.71%。

截至2024年4月30日，湘财股份通过集中竞价交易方式已累计回购股份297.34万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.10%，回购成交的最高价为6.70元/股，最低价为6.50元/股，已支付的资金总额为1,965.15万元（不含交易费用）。

中航工业产融控股股份有限公司

中航工业产融控股股份有限公司（中航产融）董事会于近日收到陶国飞先生的书面辞职报告，陶国飞先生因到龄退休辞去公司董事、总会计师兼董事会秘书职务，辞职后不再担任公司及子公司任何职务。公司及公司董事会对陶国飞先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！董事会提名石仕明先生为公司第九届董事会董事候选人；经公司总经理提名，董事会提名委员会、审计委员会审核同意，公司第九届董事会第二十九次会议审议通过《关于聘任石仕明先生为总会计师，不再聘为副总经理的议案》，聘任石仕明先生为总会计师；经董事会提名委员会审核通过，公司第九届董事会第二十九次会议审议通过《关于聘任熊宏先生为董事会秘书的议案》，聘任熊宏先生为公司董事会秘书。

石仕明，男，汉族，1979年5月生，中共党员，中国人民大学商学院会计学专业硕士，正高级会计师，财政部全国高端会计人才。2002年7月参加工作，历任中国航空科技工业股份有限公司财务管理部部长助理、副部长、部长，中国航空汽车系统控股有限公司总会计师。现任中航产融副总经理。

熊宏：男，汉族，1971年11月生，中共党员，工商管理硕士。1994年7月参加工作，历任中航证券总经理助理，董事会秘书，首席信息官，财务总监（代），副总经理，党委副书记、纪委书记、工会主席。现任中航产融党委委员、副总经理。

弘业期货股份有限公司

弘业期货股份有限公司（弘业期货）于2024年5月9日召开第四届董事会第二十二次会议。陈蓉平女士因达到法定退休年龄，辞去公司财务负责人职务；经公司审核委员会审议、提名委员会初步审查通过，公司聘任贾富华先生为公司财务负责人。

为推进省属贸易企业重组整合，理顺钟山有限公司股权关系，经江苏省国资委批准，江苏省人民政府实际持有的钟山有限公司100%股权无偿划转予省苏豪控股集团。由于钟山有限公司持有弘业期货2.41%的股份，本次无偿划转完成后，省苏豪控股集团控制的弘业期货表决权比例将由原来的49.17%上升至51.58%。根据《上市公司收购管理办法》，上述事项构成了省苏豪控股集团对弘业期货的收购行为。

港股相关公告

西证国际证券股份有限公司

港股西证国际证券（00812）发布公告，于2024年4月30日，西证国际投资已与潜在个人买方及潜在买方订立第五份补充谅解备忘录。

其他相关公告

东莞证券股份有限公司

2024年5月6日，东莞证券召开第三届董事会第五十次会议，审议通过《关于陈照星同志代为履行总裁职务的议案》，同意潘海标同志不再担任公司总经理职务，由公司董事长陈照星同志在董事会聘任新的总经理前代为履行总经理职务。

浙江浙商证券资产管理有限公司

浙江浙商证券资产管理有限公司（简称：浙商资管）首席风险官余春梅因退休离任，高存新任浙商资管首席风险官。高存，曾就职于复华集团、山西证券和浙商证券。2013年4月加入浙商资管，历任管理总部副总经理、运营管理部行政负责人，现任首席风险官。

江信基金管理有限公司

江信基金管理有限公司（简称：江信基金）首席信息官付明因个人原因离任；总经理原亮于2024年5月10日代任首席信息官。同日，副总经理郑昱因退休离任；副总经理王安良、李震、汪鹏因个人原因离任。

原亮，先后就职于中国工商银行大经路办事处，长财证券各营业部，恒泰证券各营业部，恒泰证券机构交易部，恒泰证券资产管理部，历任各营业部总经理、经纪业务北京区域总经理兼机构业务部总经理，机构交易部副总经理、资产管理部副总经理，2020年2月起，就职于江信基金任机构业务总部总监，2022年6月至2023年9月任公司常务副总经理。现任江信基金总经理、财务负责人、上海分公司负责人兼董事。

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