行家基募提醒：本文内容仅对合格投资人开放！

私募基金的合格投资者，是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，并且符合这些相关标准的单位和个人：

（一）净资产不低于1000万元的单位；

（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

4年的“消失”

上海磁谷投资管理有限公司（简称：上海磁谷）因为个别基金未在中国证券投资基金业协会完成备案、未对个别投资者履行适当性评估义务、个别产品未制作部分定期报告、披露部分投资信息等与原因被上海证监局出具警示函措施。

经过查询发现上海磁谷在市场上“消失”有一段时间了，中基协显示，上海磁谷2015年8月成功备案，是一家股权创投类的私募，管理规模在0-5亿区间。可协会显示2020年2月之后上海磁谷就没在进行更新了，其实缴资本为0。。。

这不是上海磁谷近期首次被处罚。2023年上海磁谷自认，管理人向协会登记的合规风控负责人梁劲实际担任机构高级研究员职务，其为“挂名”任职上海磁谷合规风控负责人职务。最后上海磁谷被协会公开谴责。

之后上海磁谷申辩到，协会未派工作人员对上海磁谷进行现场检查核实情况，仅依据投诉信息、与公司的电话交流、公司邮件提交的部分情况说明即判断公司存在违规事实且采取纪律处分措施，且相关措施与公司的行为性质、情节、程度不相适应，上海磁谷认为前述行为存在瑕疵。

据其中基协最新的更新的高管情况，梁劲确实是公司的合规风控负责人。要说是因为未及时跟新原因，就更说不通了。既然申辩了就说明公司是有人把控这一块的，那为何自2020年之后就没再更新？总不至于一忘就是四年！况且公告中还“重点”提到是上海磁谷自认的，这是“忘记”提前跟员工说好串词，被监管“逮住了”？

高管“无证”？

更有意思的是协会红字提示其高管人员存在无证情况，这一看，嘿！不仅公司在公司身兼数职的董事长冯华伟没有从业证书，就连上文提到了合规风控负责人梁劲也没出现在持证人员名单中，不知道4年过去了，实际担任机构高级研究员职务的梁劲是否拿到相关职业证书了吗？

再看其实际控股人一栏，督都也感叹了一句，这圈子说大不大，说小不小。这不，碰到“老熟人”了，上海小村资产管理有限公司（简称：小村资产）记得前不久，督都刚写了一篇文章“屡教不改”？小村资产私募凭什么？”巧的是小村资产也犯过跟上海磁谷一样的“毛病”虚假填报高级管理人信息，不过作为曾经“勇闯”过百亿规模圈的小村资产“胆子”更大，最终因为多项的违规问题被监管暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

不过看到两家的法定代表人均是冯华伟给督都“整笑了”，真的不是一家人不进一家门。只不过是一个比一个胆大。

资料显示冯华伟还在上海小村幻熊资产管理有限公司（现改名为上海鲸拓资产管理有限公司 简称：小村幻熊资产）担任过高管。2021年1月冯华伟从小村幻熊资产的法定代表人中退出，李冲自此担任“重担”。

2021年7月，小村幻熊资产因为不能持续符合管理人登记要求被协会注销。但是在次之前的开庭公告中发现，小村幻熊资产似乎与钜派资产还有些关联，并且2020年时申请人陈某冻结了小村幻熊资产505万的资产！

冯华伟作为实际控股人旗下的企业接二连三的被监管警示，似乎是个“不妙”的开端。可小村资产和上海磁谷面对监管的多次提示似乎有些“无动于衷”没看见其作出啥改变，是真的实力强劲不在乎名誉上的受损，还是说。。。

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