金风科技股份有限公司2023第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√是 □否

追溯调整或重述原因

会计政策变更

会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

2022年11月30日财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（以下简称“解释16号”），规范了关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理。公司自2023年1月1日起施行解释16号，对财务报表列报最早期间的期初至2023年1月1日之间发生的交易进行了追溯调整并重述了相关未经抵销的递延所得税资产/递延所得税负债。

（二） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□适用 √不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√适用 □不适用

1. 交易性金融资产2023年9月30日的余额为人民币0.00元，较2022年12月31日余额减少100.00%，主要原因：本期本公司持有的结构性存款到期。

2. 衍生金融资产（流动资产）2023年9月30日的余额为人民币60,078,121.84元，较2022年12月31日余额减少67.47%，主要原因：本期本公司持有的部分套期保值工具交割及公允价值变动。

3. 应收款项融资2023年9月30日的余额为人民币765,731,605.76元，较2022年12月31日余额减少58.72%，主要原因：本期本公司背书转让承兑汇票。

4. 预付款项2023年9月30日的余额为人民币1,619,208,821.40元，较2022年12月31日余额增加60.25%，主要原因：本期本公司材料预付款增加。

5. 其他应收款2023年9月30日的余额为人民币1,889,541,993.89元，较2022年12月31日余额减少37.96%，主要原因：本期本公司收回部分往来款项。

6. 存货2023年9月30日的余额为人民币17,513,117,368.74元，较2022年12月31日余额增加77.84%，主要原因：本期本公司为满足订单交付需求采购的存货增加。

7. 持有待售资产2023年9月30日的余额为人民币0.00元，较2022年12月31日余额减少100.00%，主要原因：本期本公司持有的风电场股权完成交割。

8. 其他流动资产2023年9月30日的余额为人民币1,781,543,463.96元，较2022年12月31日余额增加42.02%，主要原因：本期本公司待抵扣及待认证进项税增加。

9. 衍生金融资产（非流动资产）2023年9月30日的余额为人民币1,932,836.40元，较2022年12月31日余额减少85.74%，主要原因：本期本公司持有的部分套期保值工具交割及公允价值变动。

10. 其他权益工具投资2023年9月30日的余额为人民币221,930,511.75元，较2022年12月31日余额增加41.07%，主要原因：本期本公司持有的其他权益工具公允价值增加。

11. 短期借款2023年9月30日的余额为人民币1,531,537,241.99元，较2022年12月31日余额增加30.70%，主要原因：本期本公司短期银行借款增加。

12. 衍生金融负债（流动负债）2023年9月30日的余额为人民币227,690,809.87元，较2022年12月31日余额增加242.72%，主要原因：本期本公司持有的远期外汇合约的公允价值下降。

13. 预收款项2023年9月30日的余额为人民币14,193,769.20元，较2022年12月31日余额减少34.15%，主要原因：本期本公司预收融资租赁款减少。

14. 合同负债2023年9月30日的余额为人民币11,114,657,505.64元，较2022年12月31日余额增加77.13%，主要原因：本期本公司商品销售预收款增加。

15. 其他流动负债2023年9月30日的余额为人民币758,125,674.39元，较2022年12月31日余额增加2,842.52%，主要原因：本期本公司发行2023年度第一期绿色超短期融资券。

16. 衍生金融负债（非流动负债）2023年9月30日的余额为人民币1,218,464.39元，较2022年12月31日余额增加100.00%，主要原因：本期本公司持有的远期外汇合约公允价值下降。

17. 租赁负债2023年9月30日的余额为人民币5,594,960,790.35元，较2022年12月31日余额增加115.32%，主要原因：本期本公司风电场项目公司融资租赁增加。

18. 递延所得税负债2023年9月30日的余额为人民币1,519,607,615.03元，较2022年12月31日余额增加53.23%，主要原因：本期本公司应纳税暂时性差异增加。

19. 其他综合收益2023年9月30日的余额为人民币-182,610,883.57元，较2022年12月31日余额减少374.11%，主要原因：本期本公司现金流量套期储备及境外经营净投资套期储备变动。

20. 研发费用本期为人民币1,037,103,191.13元，较上年同期增加46.70%，主要原因：本期本公司研发投入增加。

21. 公允价值变动收益本期为人民币234,900,858.94元，较上年同期增加196.74%，主要原因：本期本公司持有的其他非流动金融资产公允价值上升。

22. 信用减值损失本期为人民币212,042,069.88元，较上年同期增加227.71%，主要原因：本期本公司计提的应收款项信用减值损失增加。

23. 资产处置损失本期为人民币61,763,386.55元，较上年同期增加12,298.99%，主要原因：本期本公司非流动资产处置收益减少。

24. 营业外收入本期为人民币6,696,730.97元，较上年同期减少80.47%，主要原因：本期本公司罚款收入减少。

25. 营业外支出本期为人民币45,052,770.98元，较上年同期增加65.11%，主要原因：本期本公司非流动资产报废损失增加。

26. 所得税费用本期为人民币761,692,378.88元，较上年同期增加47.41%，主要原因：本期本公司应纳税所得额增加。

27. 投资活动现金净流入本期为人民币1,089,836,449.82元，较上年同期增加121.34%，主要原因：本期本公司收回投资收到的现金增加。

28. 筹资活动现金净流入本期为人民币1,701,281,011.55元，较上年同期减少74.04%，主要原因：本期本公司取得借款收到的现金减少。

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□适用 √不适用

三、其他重要事项

√适用 □不适用

1．公司无控股股东、无实际控制人，不存在关联方对公司的非经营性占用资金的情况；公司不存在违反规定程序对外提供担保的情况。

2．公司报告期内对外销售容量

2023年1-9月公司实现对外销售容量8,903.66MW，其中4MW以下机组销售容量64.30MW，占比0.72%；4MW(含）-6MW机组销售容量5,586.21MW，占比62.74%；6MW及以上机组销售容量3,253.15MW，占比36.54%。

3．公司订单情况

截至2023年9月30日，公司外部待执行订单总量为22,038.37MW，分别为：4MW以下机组934.47MW，4MW(含）-6MW机组12,437.42MW，6MW及以上机组8,666.48MW；公司外部中标未签订单为7,901.99MW，包括4MW(含）-6MW机组3,181.84MW，6MW及以上机组4,720.15MW；公司在手外部订单共计29,940.36MW，其中海外订单量为3,805.27MW；此外，公司另有内部订单1,568.70MW。

四、季度财务报表

（一） 财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：金风科技股份有限公司

单位：元

法定代表人：武钢 主管会计工作负责人：王宏岩 会计机构负责人：王璞

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

法定代表人：武钢 主管会计工作负责人：王宏岩 会计机构负责人：王璞

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

（二） 2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

□适用 √不适用

（三） 审计报告

第三季度报告是否经过审计

□是 √否

公司第三季度报告未经审计。

特此公告。

董事会

2023年10月26日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-061

金风科技股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）于2023年10月16日以电子邮件方式发出会议通知，于2023年10月26日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合的方式召开第八届董事会第十六次会议，会议应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长武钢先生主持。公司监事、高管列席了本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议经审议，形成决议如下：

一、审议通过《金风科技2023年第三季度报告》；

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk），详见《金风科技2023年第三季度报告》（编号：2023-063）。

公司监事会发表了同意的审核意见，详见登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）的《第八届监事会第七次会议决议公告》（编号：2023-062）

二、审议通过《关于申请2024年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》；

1、关于公司与新疆风能有限责任公司及其控股子公司2024年度日常关联交易预计额度，关联董事高建军先生回避表决；

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

2、关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公司2024年度日常关联交易预计额度，关联董事杨丽迎女士回避表决；

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

3、关于公司与新疆新能源（集团）有限责任公司2024年度日常关联交易预计额度，关联董事高建军先生回避表决；

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

4、关于公司与欧伏电气股份有限公司2024年度日常关联交易预计额度。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）。详见《关于2024年度日常关联交易（A股）预计额度的公告》（编号：2023-064）。

本议案中关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易预计额度将提交公司股东大会审议。

公司的独立董事对本议案发表了事前认可意见并出具了同意的独立意见，详见登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）的《独立董事关于关联交易事项的事前认可函》、《独立董事关于2024年度日常关联交易（A股）预计额度的独立意见》。

三、审议通过《关于申请2024年度持续关连交易（H股）豁免额度的议案》；

关连董事高建军先生对本议案回避表决。

表决结果：8票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk）。详见《持续性关连交易》。

四、审议通过《关于选举公司董事会战略决策委员会委员的议案》；

选举刘日新先生为公司董事会战略决策委员会委员，任期至本届董事会届满。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

刘日新先生简历详见附件。

五、审议通过《关于召开金风科技2023年第二次临时股东大会的议案》。

同意召开金风科技2023年第二次临时股东大会，会议通知将于近日另行公告。

表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

金风科技股份有限公司

董事会

2023年10月26日

附件：

刘日新先生简历

刘日新，男，生于1973年，本科毕业于天津大学精细化工专业。现任金风科技董事、副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风绿色能源化工科技（江苏）有限公司总经理。

工作经历：

1995-1996 中石化锦西炼油化工总厂 员工

1996-1997 汕头金桥电脑公司 技术员

1997-2000 汕头丹南风能公司 技术员

2000-2002 汕头华能南澳公司 生产技术部经理、风电项目经理

2002-2006 汕头丹南公司 资产运营部经理、助理总经理

2006.11-2010.07 华润电力(风能)开发有限公司 副总经理兼华润电力控股有限公司风电事业部副总经理

2010.07-2012.05 华润新能源控股有限公司 副总经理

2012.05-2016.04 华润电力控股有限公司新能源事业部 副总经理

2016.04-2017.02 华润电力控股有限公司 副总裁

2017.02-2022.04 金风科技 副总裁

2022.04-2022.09 金风科技 副总裁兼北方大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风投资控股有限公司董事长

2022.09-2022.11 金风科技 副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长

2022.11至今 金风科技 副总裁兼华南大区总裁、金风环保有限公司董事长、金风绿色能源化工科技（江苏）有限公司总经理

2023.07至今 金风科技 董事

截止目前，刘日新先生持有公司79,300股H股股份，未在持有公司5%以上股东单位任职，与持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员无关联关系。

刘日新先生不存在以下情形：1）《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形；2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满；3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；4）最近三十六个月内受到中国证监会行政处罚；5）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；6）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；7）被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-062

金风科技股份有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

金风科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金风科技”）于2023年10月16日以电子邮件方式发出会议通知，于2023年10月26日在北京金风科创风电设备有限公司九楼会议室以现场和视频相结合的方式召开第八届监事会第七次会议。会议应到监事五人，实到五人，会议由监事会主席李铁凤女士主持。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，合法有效。会议经全体监事审议形成如下决议：

审议通过《金风科技2023年第三季度报告》。

经认真审核，监事会认为董事会编制和审议《金风科技2023年第三季度报告》的程序符合法律法规和中国证监会、深圳证券交易所、香港联合交易所以及《公司章程》的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

具体内容登载于深圳证券交易所指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及香港联合交易所有限公司网站（https://www.hkexnews.hk），详见《金风科技2023年第三季度报告》（编号：2023-063）。

特此公告。

金风科技股份有限公司

监事会

2023年10月26日

股票代码：002202 股票简称：金风科技 公告编号：2023-064

金风科技股份有限公司

关于2024年度日常关联交易（A股）

预计额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》及金风科技股份有限公司（下称“公司”）与关联方在2024年可能发生的日常关联交易情况，2023年10月26日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于申请2024年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》，关联董事高建军先生、杨丽迎女士对相关议案回避表决。关联交易主要内容如下：

单位：人民币万元

其中：公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司（下称“三峡能源”）及其控股子公司发生的日常关联交易预计额度将提交公司股东大会审议，关联股东三峡能源将在股东大会上回避表决。

二、关联方基本情况

（一）新疆风能有限责任公司（下称“新疆风能”）

1、基本情况

法定代表人：高建军

注册资本：9,000万元人民币

注册地址：新疆乌鲁木齐市沙依巴克区公园北街162号

办公地点：新疆乌鲁木齐市北京南路358号大成国际21层

主营业务：风力发电；太阳能发电；货物及技术的进出口经营；计算机软件的开发和销售；发电成套设备、矿产品、化工产品的销售；新能源技术的开发、研究、推广服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股权结构：新疆风能是新疆新业国有资产经营(集团)有限责任公司持股56.67%的控股子公司，新疆新业国有资产经营(集团)有限责任公司由新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会全资持有，实际控制人是新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会。

2、主要财务数据

截至2022年12月31日，新疆风能资产总额581,663.45万元，净资产549,853.86万元；2022年1-12月实现营业收入17,819.79万元，净利润30,052.91万元。

截至2023年9月30日，新疆风能资产总额592,602.22万元，净资产555,272.25万元；2023年1-9月实现营业收入13,868.97万元，净利润5,176.66万元。

3、与公司关联关系

新疆风能为公司的主要股东，持有公司497,510,186股A股股份，占公司总股本的11.78%，同时公司董事高建军先生担任新疆风能的董事长，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（三）、（四）项规定的关联关系情形。

4、履约能力分析

新疆风能经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

5、经查询，新疆风能不是失信被执行人。

（二）中国三峡新能源（集团）股份有限公司

1、基本情况

法定代表人：王武斌

注册资本：2,857,100万元人民币

注册地址：北京市通州区贡院街1号院1号楼二层206-23室

办公地点：北京市通州区粮市街2号院成大中心5号楼

主营业务：风能、太阳能的开发、投资；清洁能源、水利、水电、电力、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程、种植业、养殖业、旅游业的投资；投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；承包境内水利电力工程和国际招标工程；与上述业务相关的技术、信息咨询服务。

股权结构：中国长江三峡集团有限公司直接持有三峡能源的股份比例为27.95%；通过其全资子公司长江三峡投资管理有限公司间接持有三峡能源的股份比例为20.96%；通过其控股子公司三峡资本控股有限责任公司间接持有三峡能源的股份比例为3.49%，三峡能源的控股股东为中国长江三峡集团有限公司，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。

2、主要财务数据

截至2022年12月31日，三峡能源资产总额26,212,716.42万元，净资产8,795,929.07万元；2022年1-12月实现营业收入2,381,217.63万元，净利润838,290.22万元。

截至2023年6月30日，三峡能源资产总额27,566,644.53万元，净资产9,141,054.65万元；2023年1-6月实现营业收入1,370,372.33万元，净利润510,054.05万元。

3、与公司关联关系

三峡能源为公司主要股东，持有公司352,723,945股A股股份，占公司总股本的8.35%，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（三）项规定的关联关系情形。

4、履约能力分析

三峡能源经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

5、经查询，三峡能源不是失信被执行人。

（三）新疆新能源（集团）有限责任公司（下称“新疆新能源”）

1、基本情况

法定代表人：高建军

注册资本：121,430.08万元人民币

注册地址：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号

办公地点：新疆乌鲁木齐市经济开发区（头屯河区）玄武湖路477号新疆能源大厦

主营业务：许可项目：建设工程监理；建设工程施工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；生物质能技术服务；储能技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；固体废物治理；再生资源回收（除生产性废旧金属）；水污染治理；室内空气污染治理；噪声与振动控制服务；环境保护专用设备销售；初级农产品收购；食用农产品批发；租赁服务（不含许可类租赁服务）；住房租赁；非居住房地产租赁；物业管理；工程管理服务；农业专业及辅助性活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

股权结构：新疆新能源是新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会持股90.48%的控股子公司，实际控制人为新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会。

2、主要财务数据

截至2022年12月31日，新疆新能源资产总额1,179,304.79万元，净资产323,364.17万元；2022年1-12月实现营业收入162,217.04万元，净利润9,259.54万元。

截至2023年9月30日，新疆新能源资产总额1,213,473.66万元，净资产304,733.47万元；2023年1-9月实现营业收入146,344.97万元，净利润15,554.14万元。

3、与公司关联关系

公司董事高建军先生担任新疆新能源的董事长，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。

4、履约能力分析

新疆新能源经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

5、经查询，新疆新能源不是失信被执行人。

（四）欧伏电气股份有限公司（下称“欧伏电气”）

1、基本情况

法定代表人：陈红卫

注册资本：9,528.10万元人民币

注册地址及办公地点：河北省廊坊市三河市燕郊开发区燕新大街1号

主营业务：其他未列明制造业。制造、研发、设计、销售、安装、维修及技术咨询服务：输配电及控制设备、电力电子装置及电子元器件、高效节能环控设备及零部件、冷却装置和器件、金属柜体、精密钣金制品、储能及新能源系统的成套智能环控设备；计算机软、硬件开发、销售及技术咨询、技术服务；货物及技术进出口；进出口代理，普通货物道路运输；分布式光伏发电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；

股权结构：欧伏电气是北京欧伏电气设备有限公司持股52.81%的控股子公司，实际控制人为陈红卫、陈红蕾。

2、主要财务数据

截至2022年12月31日，欧伏电气资产总额62,869.72万元，净资产37,048.15万元；2022年1-12月实现营业收入54,842.11万元，净利润5,323.31万元。

截至2023年6月30日，欧伏电气资产总额73,252.14万元，净资产41,407.35万元；2023年1-6月实现营业收入21,809.41万元，净利润939.43万元。

3、与公司的关联关系

公司高级管理人员高金山先生担任欧伏电气的董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第（四）项规定的关联关系情形。

4、履约能力分析

欧伏电气经营正常，财务状况良好，具备充分的履约能力。

5、经查询，欧伏电气不是失信被执行人。

三、关联交易主要内容

（一）定价政策和定价依据

价格将按以下原则和顺序确定：

1、风力发电机组及其零部件主要采用招投标程序定价

由于关联方主要为国有企业，向关联方提供的风力发电机组及其零部件主要通过招投标获得。公司作为投标者就有关招标作出响应，递交投标文件。

公司根据测风选址结果结合招标要求制订的投标文件，投标文件载有完成合同的重大规定及主要条款，包括风力发电机组的配置、技术方案、质保要求等招标范围要求。销售风力发电机组及其零部件的条款及售价将在招标投标过程中确定。

在投标过程中，公司的投标部门负责根据范围、项目周期及复杂程度（参照分包商及供应商报价）估计成本，以及负责估计现行市场收费。该估计成本将便于监察投标预算，有助于公司采购部门控制成本。

2、市场交易价格定价方式

（1）依据《中华人民共和国招标投标法》可以不招标的零部件销售，公司以不低于成本为前提，同时参考零部件现行市价、质保要求及合约所提供之机遇及所涉风险而确定价格和条款，交易价格参照公司于日常及一般业务过程中至少两项以上交易为独立第三方提供相同或同类产品的平均交易价格。公司就相关产品提供的条款及定价与其他独立第三方提供的条款和定价一致。

公司对于销售过程进行了监控，亦成立了专业团队执行销售程序，根据销售及监控程序，营销中心、财务中心、审计监察部及法务部等部门将审核并确保公司就产品销售提供给关联方的条款与定价与其他独立第三方一致。

（2）公司与关联企业之间的采购商品关联交易遵循以市场价格为基础的公允定价原则。公司与关联企业之间的关联交易价格和无关联关系第三方同类商品交易价格基本一致。

公司采用综合评比采购方式，采购部门将采购需求文件统一发放给意向供应商，并组织需求部门、技术部门、质量控制部门、财务部门等成立评审小组，就供应商报价方案进行评议并确保公司就采购商品提供给关联方的条款与定价与其他独立第三方一致。

（二）协议签署情况

公司将根据实际需求，与关联方根据市场价格，签订相应合同和订单并进行交易。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本次公司申请与关联方日常关联交易预计额度是根据公司的实际经营需要确定，并按照市场公允价格定价，属于正常和必要的商业交易行为，公司日常关联交易不依赖于任何关联方，亦不存在损害公司及股东利益的情形，对公司本期及未来财务状况、经营成果无不利影响，不影响公司的独立经营。

五、独立董事事前认可情况及独立意见

（一）独立董事事前认可意见

本次相关预计额度的关联交易属于公司日常业务范围，是公司根据日常生产经营过程的实际交易情况提前进行预测，交易价格公允、公平、公正，不存在损害公司中小股东利益的行为。我们一致同意将该议案提交公司第八届董事会第十六次会议审议。

（二）独立董事的独立意见

1、公司对于2024年度与关联方交易金额的预计符合公司实际情况及预期的业务需求，属于公司日常业务范围，该等关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，关联交易定价是以市场公允价格作为定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。

2、审议《关于申请2024年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》时，关联董事依照相关规定回避表决。本议案中关于公司与中国三峡新能源（集团）股份有限公司及其控股子公司发生的日常关联交易预计额度将提交公司股东大会审议，决策程序合法合规，同意本议案。

特此公告。

金风科技股份有限公司

董事会

2023年10月26日

本版导读

• 金风科技股份有限公司2023第三季度报告 2023-10-27