光大证券（香港）公司遭香港证监会谴责及罚款380万港元

上证报中国证券网讯（记者 汪友若）6月16日，香港证监会公告称，中国光大证券（香港）有限公司因违反有关打击洗钱的监管规定而遭香港证监会谴责及罚款380万港元。

具体来看，香港证监会发现，中国光大证券（香港）有限公司在2015年1月至2017年2月期间，没有实施充足及有效的制度和管控措施，以防范及减低与第三者存款相关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险。

香港证监会对中国光大证券（香港）有限公司于上述期间内收到的存款进行抽样检视，过程中发现中国光大证券（香港）有限公司未能识别178笔透过其在某家本地银行开立的多个子帐户作出的第三者存款，金额超过2.5亿港元。