上海现代制药股份有限公司2022年度报告摘要

公司代码：600420 公司简称：国药现代

债券代码：110057 债券简称：现代转债

2022

年度报告摘要

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-015

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

第一节 重要提示

1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

2、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3、 未出席董事情况

4、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度实现合并归属于母公司所有者的净利润627,794,828.71元，截止报告期末，母公司可供股东分配利润余额2,601,334,684.75元。

公司拟以实施利润分配方案时股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每十股派发现金红利1.00元（含税）。

第二节 公司基本情况

一、 公司简介

二、 报告期公司主要业务简介

（一）公司主要业务情况

1、公司主要业务及产品

公司是以医药产品研发、生产与销售为主营业务的医药制造类企业，拥有包括医药中间体与原料药、化学制剂、动物疫苗、大健康等业务板块，产品涵盖全身用抗感染、心脑血管、抗肿瘤及免疫调节剂、中枢神经系统、激素、泌尿生殖系统、消化道和新陈代谢、呼吸系统等治疗领域，剂型有片剂、胶囊剂、粉针剂、小容量注射剂、颗粒剂、混悬剂、栓剂和软膏剂等30多种。

截至本报告期末，公司拥有1,461个药品批准文号，19个兽用疫苗批准文号；其中：在产药品774个品种，在产兽用疫苗18个品种。公司主要产品有：

2、公司的经营模式

（1）研发模式

公司坚持实施“创新驱动发展”战略，大力推进科技创新，研发方向紧密围绕“一体两翼”战略定位，持续聚焦“抗感染药物、抗肿瘤药物、麻醉精神药物、心脑血管药物、代谢及内分泌药物”五大重点治疗领域。通过整合内部研发资源，建立以国药现代研究院为统筹中心、子公司为技术平台的多层次研发体系，持续加强战略引领、加快创新突破、推进平台建设、提速成果落地，初步形成了以研究院为创新主体，自上而下、上下同频的创新研发体系。

（2）采购模式

公司及各下属企业制定了严格的质量标准和完善的采购管理制度，采购方式包括招标采购、比价采购及定向采购。公司建立合格供应商库，实施动态的准入及退出机制，实现优胜劣汰，保证供应商体系的良性运作；对大宗物资采购进行专业化集中招标管理，严格按照招投标有关制度落实实施，在严控质量的基础上降低采购成本；运用信息化手段对采购进行全程控制，按实际需求和年度采购计划实施管理，合理控制采购库存，降低资金占用。同时公司逐步推进产业链一体化下的集中采购管理，建立采购管理体系、规范指引采购行为，构建集中采购管理平台，大幅提升集中采购率，大力推行网采、集采工作，降低采购成本。

（3）生产模式

公司拥有剂型类别齐全的生产线，各子公司严格按照GMP要求开展生产活动。全面推动生产自动化及质量控制信息化的提升，启动生产基地MES、LIMS、ERP等信息化系统升级建设，不断提升智能化和自动化水平。优化配置生产资源，加快推进“原料药+制剂”产业链一体化，以总部为纽带进行衔接、协调和督促，加强体系内产业链协同。强化生产条线的专业化管理和各生产基地专业分工，通过实现生产的规模化、集约化和专业化，以保持产品质量和成本优势。全面推进6S精益管理，持续开展瘦身健体、提质增效，确定精益化制造、降本增效、质量至上的精益方针。有条件拓展CMO、CDMO业务，通过生产资源外部延伸和内部协同，提高生产制造效能。

（4）销售模式

公司制剂产品主要采用“经销分销+招商代理+学术推广”的销售模式，已建立起遍布全国大部分省区的销售网络。经销分销方面主要同各大有资质的药品经销分销商合作，覆盖全国的药品配送渠道；招商代理方面通过代理商实现对国内大部分医院和零售终端的覆盖；公司自建以产品为基础的营销团队，开展专业化的学术推广。同时为顺应终端医院目前逐步推行的集中招标采购模式，公司积极推进营销一体化，打造资源整合的营销管理平台、营销信息数据平台，加强对销售渠道、政策事务、品牌和终端的管控能力。公司原料药产品在国内市场直接面向终端客户，国际市场主要面向境外医药企业和国外贸易商销售。

（二）报告期公司所处行业情况

1、行业发展情况

伴随着社会经济不断发展，医药制造作为关系民生和社会安定的重要行业日益突出重要作用。回顾2022年，国内转型压力显现、国际政治动荡等内外部超预期事件的冲击下，需求收缩、供给冲击、预期转弱等三重压力与日俱增，给工业生产、服务业、居民消费等带来了较大冲击，医药板块受制于短期不利因素影响业绩承压。国家统计局数据显示，2022年规模以上医药制造业工业企业实现营业收入29,111.40亿元，同比下降1.60%；利润总额4,288.70亿元，同比下降31.80%，首次出现双下滑。

随着经济发展进入转型升级阶段，医药行业发展迈向新的发展阶段，呈现出新的特点。

（1）老龄化进程驱动常规医疗需求。我国人口结构老龄化趋势愈发明显，65岁及以上人口占总人口比重已由2016年末的10.80%攀升至2022年末的14.90%。2022年2月21日，国务院印发《“十四五”国家老龄事业发展和养老服务体系规划》，指出人口老龄化是人类社会发展的客观趋势，积极应对人口老龄化上升为国家战略。

（2）慢性病用药需求增大。近十年我国慢性病患病总体不断增长，同时也呈现出年轻化趋势。截至2022年最新各类相关数据表明，全国慢性病确诊人数为4亿人，每年各种因素导致的近1,030万死亡中，慢性病占比为86.60%；慢性病在疾病负担中占比68.60%；心脑血管、肿瘤、糖尿病发病率呈上升趋势。同时，中国慢性病处方量占医疗行业全部处方量的比例不断增加。

（3）人均收入提高，驱动医药市场规模扩大。作为与国计民生息息相关的重要产业，医药制造行业与我国社会经济发展高度关联。近年来我国国内生产总值整体保持增长态势，2022年全国国内生产总值比上年增长3.00%，居民人均可支配收入亦增至3.69万元。社会经济发展以及人口老龄化使得居民个人卫生消费不断提高，中国居民家庭人均医疗保健支出由2015年的1,165元增长至2022年的2,120元。医疗保健重视程度的提高带动药品需求不断上升。

（4）政府不断加大医疗卫生投入。我国政府持续推进医疗卫生体制改革，不断完善覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度。财政部数据显示，2022年政府卫生健康支出22,542亿元，比上年增长17.80%。政府不断加大投入，带动医药市场规模大幅增长。

资料来源：商务部、国家统计局，中诚信国际整理，正略咨询分析

2、市场竞争情况

化学制药行业是医药行业的支柱性产业，是临床治疗、防疫救灾等领域的重要战略物资来源，目前仍是医药工业六大子行业中排名第一的最重要分支，在医药终端市场中，仍牢牢占据主导地位，为守护广大民众的健康生活发挥着最为核心的作用。

药品带量采购、医保支付方式改革对仿制药带来冲击；新生代生物技术、诊疗技术层出不穷，相关产业化逐渐成熟，中国医药企业的创新步伐加快，虽然市场竞争激烈，但仍为制药企业发展提供了巨大空间。

3、公司行业地位

根据中国医药健康信息平台一一米内网发起主办的“中国医药工业百强系列榜单”，公司位列“2021年度中国化药TOP100排行榜”第12位。作为品种丰富全面的化学制药企业，公司坚持以科技创新为核心驱动，以满足临床需求及提升药物可及性为导向，致力于“成为创新驱动型的，中国领先、国际一流的制药企业，做有活力、有实力、有影响力的行业引领者”，打造涵盖医药中间体、原料药以及化学制剂一体化的产品梯度组合，重点布局在全身用抗感染药物、抗肿瘤药及免疫调节剂、心脑血管药物、中枢神经系统用药、激素制剂、泌尿生殖系统药物、消化道和新陈代谢药物、呼吸系统药物等。

公司多个产品荣获国家及省市级重点新产品奖，具有较高的市场占有率和品牌知名度。在抗生素、心脑血管、麻醉精神等细分市场具备一定的综合实力和市场竞争力。

（三）经营情况讨论与分析

1、经营情况概述

2022年国际形势复杂严峻，国内经济下行压力明显，行业集采竞争加剧，企业承压前所未有。一年以来公司全面落实战略部署，坚持稳中求进的总基调，不断夯实追进度、稳大盘的信心和基础，把稳增长、调结构、塑格局、推改革、防风险有机结合，深入实施巩固协同、提质增效、创新驱动、精益管理等各项举措，有效应对挑战，全面攻坚克难，实现经营企稳回升，展现了良好的发展韧性。

报告期内，公司实现营业收入129.59亿元，同比减少7.07%，其中过亿元产品（系列）增至31个，销售规模占比72%。实现归属于上市公司股东的净利润6.28亿元，同比增长10.47%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润5.53亿元，同比增长11.17%。公司研发投入6.15亿元，同比增长3.41%，占营业收入的4.75%。

2、经营工作亮点

（1）加速锻造一体化优势，不断提高竞争力水平

优化生产管理体系，强化对子公司药品委托或受托生产的监管，启动数字化采购管理平台。优化资源布局，整合产业链资源，推动企业间批文、技术、生产线转移，累计50个品种形成产业链一体化。

稳扎稳打推进营销一体化。推进子企业落实7项重点营销制度建设；完善客户关系管理模式，实现营销全流程线上办公；规范商标使用行为，培育大健康自有品牌；加强集采招标协同，围绕大品种、潜力品种，推进渠道归拢，2022年8个品种（9个品规）成功中标第七批全国药品集中采购。大品种战略持续发力，过亿元产品数量逐年攀升，2022年公司过亿元品种（系列）增至31个。

（2）加强科研能力建设，深入推进科研一体化

全面完善科研体系建设，国药现代研究院正式运营，实现临床研究集中管理，探索药学研究一体化管理。

推动技术创新平台建设。为进一步推动改良型新药和高端制剂的布局、加快技术研发进程，公司积极推进缓控释、膜剂、透皮贴剂等多个技术平台建设。

在产学研合作方面持续发力，与长三角国创中心共建联创中心。

一致性评价加速获批。公司2022年共计19个品规通过/视同通过一致性评价，过评产品累计增加至47个品规，其中抗抑郁药盐酸米那普仑片、抗肿瘤药注射用阿糖胞苷均为国内首家过评。18个品规完成一致性评价补充申请，获得CDE受理。

2022年新申请专利41项，其中发明专利29项；授权专利51项，其中发明专利17项，实用新型专利31项、外观专利3项。

（3）持续拓展国际化增长空间

获得境外产品注册证15项，其中制剂产品10项、原料药5项。实现欧洲市场主流四大头孢制剂产品的全覆盖；多个产品启动注册。

国药威奇达三大系列医药中间体和原料药持续夯实传统优势市场，印度、东南亚、中东等市场占比不断提高。国药致君践行“一带一路”，头孢产品欧洲法规市场出口同比增长19.00%；非法规市场出口同比增长25.80%。国药天伟生化产品出口保持持续增长态势，国际市场占有率进一步提升。

（4）不断深化精益管理，有效提升资产运营效能

践行精益生产，设立5大类38项提质增效项目，超额完成提质增效目标。

从业务源头加强应收账款管理，绩效挂钩落实管理责任；建立存货动态监测机制，提升存货周转合理水平。

建立健全费控制度，加强销售、财务费用监控，通过资金归集及发行中期票据，实现“两费”同比显著下降。

（5）充分运用资本市场，助力产业经营

非公开发行股票再添动力。2022年12月6日，公司正式获得中国证监会关于核准国药现代非公开发行股票的批复，本次募集资金净额11.87亿元，全部用于补充流动资金及偿还债务，以更好的满足公司业务规模不断增长对营运资金的需求，增强财务稳健性和提高公司抗风险能力。

作为非金融企业债务融资的主渠道，自2019年起，公司积极发挥银行间市场融资在助力实体经济高质量发展方面的重要作用，累计发行了超短期融资券24亿元、中期票据10亿元。促进公司融资渠道更加通畅、融资成本更具优势、融资市场话语权更趋有力。

（6）着力构筑风控防火墙，持续提升安全质量水平

全面完善内控体系建设，明确《内控手册》执行责任，完成现行管理制度流程比对。强化全级次企业规章制度“废改立”工作，废止制度107项、修订制度917项、新立制度650项。完善违规追责工作机制，推进内控自评价体系建设，精准落实专项审计检查。

开展合规管理强化年专项工作，开展两级重大风险、风险库动态闭环管理，编制重点岗位合规职责清单，落实14个经营关键点风险自查，合规风控建设再上台阶。

安全环保红线长抓不懈，开展危化品专项整治，落实双重预防机制建设，探索“双碳”战略重点项目。

质量管理提升精益求精。启动质量管理数字化转型，推进质量回顾和药物警戒管理系统上线，完善质量管理法规制度库。

3、报告期内主要业务与产品的经营情况

（1）原料药及医药中间体板块

受市场竞争激烈、物流运输不畅等综合因素影响，公司原料药及中间体板块本期实现销售51.22亿元，同比下降8.31%，占公司营业收入的39.52%。主要产品阿奇霉素、青霉素工业钾盐销量同比减少超过50%；6-APA、阿莫西林、头孢曲松钠粗盐销量亦同比下降明显。尽管7-ACA、D-7ACA、7-ADCA头孢类中间体的销量有明显上升，仍无法弥补整体原料药及医药中间体销售收入同比下降的缺口。加之原材料涨价带来的生产成本上涨，导致原料药及医药中间体业务板块毛利率同比下降6.00个百分点。

（2）制剂板块

一方面医院、药房等药品终端市场需求波动明显，另一方面因市场环境、集采招标范围不断扩大、医保目录调整及限辅等行业政策影响，公司制剂产品本期实现销售75.33亿元，同比下降5.77%，占公司营业收入的58.13%。公司重点产品硝苯地平控释片、注射用甘露聚糖肽、醋酸奥曲肽注射液等产品因集采、医保目录调整而出现销量下滑，导致心血管系统用药、抗肿瘤药及免疫调节剂、骨骼肌肉系统用药、消化道和新陈代谢用药等治疗领域的产品销售同比出现不同程度下降；注射用甲泼尼龙琥珀酸钠由于集采中标，销量同比增加，公司泌尿生殖及激素制剂本期销售稳中有升；全面抢抓冬季流感高发期相关药物需求激增，全身用抗感染、神经系统、呼吸系统等领域药品下半年度恢复增长，制剂板块综合收入降幅止稳回升。而生产成本的持续上升，以及因集采政策的推进实施，仿制药产品毛利空间进一步收窄，公司本期制剂综合毛利率下降了4.79个百分点。

随着国家诊疗政策持续调整优化，经济秩序、社会秩序和医疗秩序逐步恢复常态，医疗健康需求在2023年会进一步释放。公司将紧扣战略规划总目标，全面贯彻改革创新、协调可持续的新发展理念，燃动高质量发展引擎，开展对标世界一流企业价值创造行动，坚持创新驱动，促进产业优化升级，抓好提质增效稳增长，切实提高资产回报水平。

三、 公司主要会计数据和财务指标

1、 近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

2、 报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

四、 股东情况

1、 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

单位: 股

2、 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

说明：公司2022年度非公开发行股票新增股份的登记手续于2023年1月11日办理完毕。截至2023年2月28日，上海医药工业研究院有限公司持有公司股份比例由23.32%变更为20.43%。

3、 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

说明：公司2022年度非公开发行股票新增股份的登记手续于2023年1月11日办理完毕。截至2023年2月28日，上海医工院直接持有公司股份比例为20.43%，国药投资直接持有公司股份比例为14.85%，国药一致直接持有公司股份比例为14.26%，国药集团直接持有公司股份比例为12.97%，国药控股直接持有公司股份比例为1.63%。

4、 报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

五、 公司债券情况

√适用 □不适用

1、 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:元 币种:人民币

报告期内债券的付息兑付情况

报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用 √不适用

2、 公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

第三节 重要事项

1、 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

□适用 √不适用

2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

□适用 √不适用

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第三次会议，于2023年3月28日在上海市浦东新区建陆路378号以现场会议的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2023年3月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席董事9名，实际出席董事8名，董事刘勇先生因工作原因未能出席本次会议，委托董事周斌先生代为行使表决权。会议由董事长周斌先生主持，公司监事和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下事项：

1、审议通过了《2022年度总裁工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《2022年度董事会工作报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《2022年度报告及年报摘要》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2022年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

4、审议通过了《2022年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》全文详见www.sse.com.cn。

5、审议通过了《2022年度财务决算报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《2023年度财务预算报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《2022年度利润分配预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

独立董事就该议案发表独立意见表示认可。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》。

8、审议通过了《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

本议案内容涉及关联交易，5名关联董事刘勇先生、魏树源先生、连万勇先生、李茹女士和王鹏先生对本议案表决进行了回避。独立董事事前认可该议案并发表了独立意见。董事会审计与风险管理委员会就该议案发表了书面审核意见。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2023年度日常关联交易预计的公告》。

9、审议通过了《关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

本议案内容涉及关联交易， 5名关联董事刘勇先生、魏树源先生、连万勇先生、李茹女士和王鹏先生对本议案表决进行了回避。独立董事事前认可该议案并发表了独立意见。董事会审计与风险管理委员会就该议案发表了书面审核意见。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于拟与国药集团财务有限公司继续签署〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》。

10、审议通过了《关于国药集团财务有限公司的风险评估报告》。

本议案内容涉及关联交易，5名关联董事刘勇先生、魏树源先生、连万勇先生、李茹女士和王鹏先生对本议案表决进行了回避。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

《关于国药集团财务有限公司的风险评估报告》全文详见www.sse.com.cn。

11、审议通过了《关于申请综合授信的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于申请综合授信的公告》。

12、审议通过了《关于2023年度对外捐赠的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为积极践行企业社会责任，2023年度公司预计通过直接向受益人、其他公益性社会团体、县级以上人民政府（所属部门）、慈善基金会等途径对外捐赠共计278.00万元。

13、审议通过了《关于继续为下属公司提供担保的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于继续为下属公司提供担保的公告》。

14、审议通过了《关于公司及下属公司之间继续通过委托贷款等方式进行资金调拨的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

在不影响公司及下属公司日常经营及风险可控的前提下，公司及下属公司之间将继续通过国药集团财务有限公司或其他金融机构采取委托贷款等方式合理调配内部资金，提高资金使用效率。公司及下属子公司之间，预计在2023年度通过委托贷款等方式合理调配内部资金不超过人民币50亿元，上述额度内的资金可循环进行滚动使用。

董事会同意授权公司经理层，根据实际经营需要审批上述委托贷款等业务项下单笔业务的具体事项（包括但不限于代表公司签署委托贷款协议等），授权期限自本次董事会批准之日起18个月。

上述通过委托贷款等方式进行资金调拨事项，不包括向公司控股股东及其关联人为参股股东的下属控股子公司提供借款。

15、审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

独立董事事前认可该议案并发表了独立意见，董事会审计与风险管理委员会就该议案发表了书面审核意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告》。

16、审议通过了《2022年度风险管理体系工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为贯彻党中央、国务院防范化解重大风险决策部署，促进企业依法合规经营和提升抗风险能力，实现高质量发展，公司紧紧围绕“强内控、防风险、促合规”目标，深入推进风险管理体系建设，持续提升重大风险监测工作水平，为企业可持续发展保驾护航。

17、审议通过了《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》。

18、审议通过了《关于聘任审计部负责人的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为进一步完善公司内部审计管理机制，建立健全内部审计领导体制，经董事会审议同意聘任董祺女士（简历附后）为公司审计部主任。

19、审议通过了《2023年度内部审计计划》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

20、审议通过了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

独立董事就该报告发表独立意见表示认可。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

21、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》。

独立董事就该报告发表独立意见表示认可。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度内部控制评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

22、审议通过了《2022年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度内部控制审计报告》全文详见www.sse.com.cn。

23、审议通过了《关于2022年度高级管理人员薪酬的议案》。

独立董事就该议案发表独立意见表示认可。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司高级管理人员2022年度薪酬发放情况详见公司《2022年年度报告》中相关章节内容。

24、审议通过了《关于召开2022年年度股东大会的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司董事会

2023年3月30日

附件：

董祺，女，大学本科，审计师。历任上海现代制药股份有限公司财务部职员、财务主管、内审主管、内审与法务部副主任（主持工作）、审计部副主任，现任上海现代制药股份有限公司审计部主任、纪委委员。

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-016

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第八届监事会第三次会议，于2023年3月28日在上海市浦东新区建陆路378号以现场会议的方式召开。本次会议的通知和会议资料已于2023年3月18日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席邢永刚先生主持，公司董事会秘书列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了如下事项：

1、审议通过了《2022年度监事会工作报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《2022年度报告及年报摘要》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司监事会就公司2022年度报告确认如下：公司2022年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及公司内部相关管理制度的规定，真实、准确、完整地反映了公司2022年度的财务状况和经营成果，其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

公司2022年度报告全文及摘要详见www.sse.com.cn。

3、审议通过了《2022年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度环境、社会责任与公司治理（ESG）报告》全文详见www.sse.com.cn。

4、审议通过了《2022年度财务决算报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《2023年度财务预算报告》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《2022年度利润分配预案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于2022年度利润分配预案的公告》。

7、审议通过了《关于续聘2023年度会计师事务所的议案》，并提交公司2022年年度股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司关于续聘2023年度会计师事务所的公告》。

8、审议通过了《2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

议案内容详见同日公告《上海现代制药股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

9、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度内部控制评价报告》全文详见www.sse.com.cn。

10、审议通过了《2022年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

公司《2022年度内部控制审计报告》全文详见www.sse.com.cn。

特此公告。

上海现代制药股份有限公司监事会

2023年3月30日

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2023-018

债券代码：110057 债券简称：现代转债

上海现代制药股份有限公司关于

2023年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

● 2023年度日常关联交易预计事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议。

● 公司日常关联交易事项不会影响公司的独立经营能力，公司的主营业务不会因该等关联交易事项而对关联人形成较大依赖。

一、2022年度日常关联交易的预计和执行情况

2022年3月24日，上海现代制药股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于2022年度日常关联交易预计的议案》，对2022年度可能发生的日常关联交易情况作出预计，该议案后经公司2021年年度股东大会审议通过。

公司2022年度日常关联交易的预计和实际发生情况如下：

单位：万元

2022年公司与中国医药集团有限公司及其下属公司（以下简称关联人）之间进行的各类日常关联交易，发生金额均在2022年度预计总额范围内，交易价格以市场价格为基础确定。且公司与各个关联人之间发生的关联交易占同类业务的比例均较低，不会对关联人形成较大依赖，不会影响公司的独立性。

二、2023年度日常关联交易预计情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2023年3月28日，公司召开第八届董事会第三次会议，审议通过了公司《关于2023年度日常关联交易预计的议案》，同意4票，反对0票，弃权0票（关联董事回避表决）。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次关联交易议案尚需提交公司2022年年度股东大会审议，有关关联股东需回避表决。

对于本次日常关联交易事项，独立董事事前表示认可，并发表独立意见如下：公司发生的日常关联交易是在双方平等自愿、协商一致的基础上达成，交易价格以市场价格为基础，交易真实合理，有利于公司经营业务的持续顺利开展，不存在损害公司利益及全体股东尤其是非关联股东利益的情形。在审议关联交易议案过程中，公司关联董事刘勇先生、魏树源先生、连万勇先生、李茹女士和王鹏先生回避了表决，公司的审议、决策及表决程序合法有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。同意将该议案提交公司2022年年度股东大会审议。

对于本次日常关联交易事项，公司董事会审计与风险管理委员会出具了书面确认意见，认为：公司发生的日常关联交易是在充分借助关联方研发平台、集中配送及零售平台、供应链平台和其他相关优势资源的前提下发生的，有利于促进公司主营业务的发展，提升公司的经营业绩。该日常关联交易的价格是以市场价格为导向，经双方协商一致达成的，不存在损害公司及全体股东尤其是非关联股东利益的情形。

（二）本次日常关联交易预计发生的金额和类别

根据2022年关联交易的实际发生金额，考虑到公司2023年度经营发展需要，对2023年与关联人的日常关联交易作出预计如下：

单位：万元

三、关联人介绍和关联关系

1、中国医药集团有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：刘敬桢

注册资本：2,550,657.9351万人民币

公司类型：有限责任公司（国有控股）

经营范围：批发中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制药；医药企业受托管理、资产重组；医药实业投资及咨询服务；举办医疗器械的展览展销；提供与主营业务有关的咨询服务；货物进出口；技术进出口；代理进出口。

关联关系：间接控股股东

2、上海医药工业研究院有限公司

注册地址：上海北京西路1320号

法定代表人：魏树源

注册资本：220,000万人民币

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：对化学药品（原料、制剂）、中药（中药材、饮品、制剂）、生物制品、抗生素、放射性药品、医药新技术、新材料、制药设备、药理、毒理、实验动物、诊断试剂、食品、保健品、化妆品的研究、开发、试制、检验检测及技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，代理、设计、制作、发布各类广告。

关联关系：控股股东

3、国药控股股份有限公司

注册地址：上海市黄浦区龙华东路385号1层

法定代表人：于清明

注册资本：312,065.6191万人民币

公司类型：股份有限公司（上市、国有控股）

经营范围：实业投资控股，医药企业受托管理及资产重组，中成药、中药饮片、化学药制剂、化学原料药、抗生素、生化药品、生物制品、麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品（与经营范围相适应）、药品类体外诊断试剂、疫苗、蛋白同化制剂、肽类激素批发，医疗器械经营，食品销售管理（非实物方式），医疗科技领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易燃易爆物品）、企业管理咨询，商务咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），数据处理服务，电子商务（不得从事增值电信金融业务），消毒产品、日用百货、纺织品及针织品、体育用品、家用电器、电子产品、家具、玩具、食用农产品、化妆品、文体用品的销售，设计、制作代理、发布国内外各类广告，国内贸易（除专项许可），物流配送及相关咨询服务，经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

4、深圳万维医药贸易有限公司

注册地址：深圳市坪山区坑梓街道金沙社区青兰二路2号万乐药业生产厂区综合厂房一栋303

法定代表人：袁庆

注册资本：300万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：一般经营项目是：经营进出口业务（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；信息咨询；医药产品技术服务、技术转让、技术咨询。医药技术开发，药品技术的引进与推广，企业管理咨询，药品及医疗器械等营销策划及咨询服务，医药产品推广。经营药用辅料、化妆品等；电子专用设备销售；仪器仪表销售；电子元器件零售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：经营中成药、化学药制剂、化学原料药、抗生素原料药、抗生素制剂的批发、生物制品（除疫苗）；经营一类、二类、三类医疗器械；经营预包装食品、保健食品。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

5、深圳万乐药业有限公司

注册地址：深圳市坪山新区兰竹东路国家生物医药产业基地万乐药业大厦

法定代表人：袁庆

注册资本：1,954.455万美元

公司类型：有限责任公司（中外合资）

经营范围：开发、研究、生产经营原料药、小容量注射剂（含抗肿瘤类），冻干粉针剂（含抗肿瘤类），片剂、胶囊剂（均含抗肿瘤类），进口药品分外包装（片剂），辅料（聚乙二醇单甲醚-聚乳酸嵌段共聚物），货物及技术进出口业务。

关联关系：中国医药集团有限公司联营企业

6、国药集团财务有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号

法定代表人：杨珊华

注册资本：220,000万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；（九）从事同业拆借；（十）固定收益类有价证券投资；（十一）成员单位产品的买方信贷及融资租赁；保险兼业代理。

关联关系：参股公司、受同一集团公司控制

7、国药集团德众（佛山）药业有限公司

注册地址：佛山市禅城区佛平路89号

法定代表人：杨雄辉

注册资本：646万美元

公司类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）

经营范围：许可项目：药品生产。一般项目：药品委托生产；中药提取物生产；中草药收购；中草药种植；地产中草药(不含中药饮片）购销；谷物种植；豆类种植；薯类种植；蔬菜种植；食用农产品初加工；非食用植物油加工；农副产品销售；食品销售（仅销售预包装食品）；食品互联网销售（仅销售预包装食品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机械设备研发；机械设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）。

关联关系：受同一集团公司控制

8、上海现代药物制剂工程研究中心有限公司

注册地址：上海市张江高科技园区哈雷路1111号

法定代表人：王健

注册资本：3,200万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：一般项目：中西药物制剂、保健药物制剂、药物辅料应用技术上的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；制剂设备的设计、分析；药用原辅料、包装材料的测试技术研究；制剂设备的销售；自有房屋租赁。许可项目：检验检测服务。

关联关系：控股股东的控股子公司

9、中国国际医药卫生有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号

法定代表人：周颂

注册资本：420,000万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：销售I类、II类、第三类医疗器械；进出口业务；机械电子产品；化工产品（不含化学危险品）；矿产品（不含煤炭及石油制品）；针纺织品、五金交电、百货、化妆品的销售；承担我国对外经济援助中的医疗卫生项目（包括提供所需设备、材料）；与主营相关的技术咨询服务（国家有专项规定的除外）；医疗、医药咨询；机械电子产品（不含小汽车）的销售；出租商业用房、出租办公用房；物业管理；中成药、中药饮片、中药材、化学原料药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品、第二类精神药品制剂、蛋白同化制剂和肽类激素；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；预包装食品销售，含冷藏冷冻食品；特殊食品销售，限保健食品。

关联关系：受同一集团公司控制

10、中国医药对外贸易（香港）有限公司

注册地址：香港北角英皇道101号15楼1502室

法定代表人：严兵

注册资本：30万美元

公司类型：境外企业

经营范围：医疗用品及器材批发

关联关系：受同一集团公司控制

11、中国医药对外贸易有限公司

注册地址：北京市朝阳区惠新东街4号

法定代表人：张浩基

注册资本：28,050万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：许可项目：危险化学品经营；药品批发；第三类医疗器械经营；医疗器械互联网信息服务；道路货物运输（不含危险货物）；保税仓库经营；食品销售。一般项目：信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；健康咨询服务（不含诊疗服务）；第二类医疗器械销售；第一类医疗器械销售；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；货物进出口；化工产品销售（不含许可类化工产品）；家用电器销售；日用百货销售；化妆品批发；机械设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；电子产品销售；通讯设备销售；专用设备修理；通用设备修理；医院管理；招投标代理服务；政府采购代理服务；采购代理服务；机械设备租赁；特殊医学用途配方食品销售；婴幼儿配方乳粉及其他婴幼儿配方食品销售；保健食品（预包装）销售；汽车销售；非居住房地产租赁；石油制品销售（不含危险化学品）；针纺织品销售；家居用品销售；住房租赁。

关联关系：受同一集团公司控制

12、中国医药投资有限公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号五、六层

法定代表人：梁红军

注册资本：295,561万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：医药行业的投资及资产管理；第一类医疗器械销售；药品包装材料的组织生产和销售；医药工业生产所需仪器、设备的销售；进出口业务；房屋租赁；销售医疗用品；销售化工产品。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

13、中国医药集团联合工程有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖开发区高新大道666号

法定代表人：张奇

注册资本：12,631.5789万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：一般项目：化工石化医药行业甲级、建筑行业（建筑工程）甲级、环境工程（水污染防治工程）专项乙级、轻纺行业（食品发酵烟草工程）乙级、市政行业（给水工程、环境卫生工程、排水工程）乙级的工程设计、工程总承包、项目管理、工程咨询、工程监理等技术与管理服务压力容器、压力管道设计（按所持有效资质证书核定的类别及等级从事经营）；环保工程、建筑机电安装工程；金属材料（钢材）、建筑材料、工程总承包资质范围内的设备材料采购与销售；生物工程技术开发、技术咨询、企业管理咨询；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。

关联关系：受同一集团公司控制

14、国药励展展览有限责任公司

注册地址：北京市海淀区知春路20号9层912

法定代表人：杨柳

注册资本：36.2318万美元

公司类型：有限责任公司（中外合资）

经营范围：承办展览展示活动；会议服务；货物进出口、代理进出口（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按照国家有关规定办理）；设计、制作、代理、发布广告。

关联关系：受同一集团公司控制

15、上海数图健康医药科技有限公司

注册地址：上海市闵行区苏召路1628号

法定代表人：郭文

注册资本：121.9512万人民币

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营范围：从事生物医药、计算机、系统集成科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，会展会务服务，广告设计、制作、代理、发布，商务咨询，市场营销策划，企业管理咨询；销售化妆品，化工产品批发（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）。

关联关系：受同一集团公司控制

16、国药集团一致药业股份有限公司

注册地址：深圳市福田区八卦四路15号一致药业大厦

法定代表人：林兆雄

注册资本：42,812.6983万人民币

公司类型：股份有限公司（上市）

经营范围：一般经营项目是：药用包装材料及医药工业产品研究与开发、咨询服务；投资兴办实业（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；救护车销售；经营进出口业务；房屋租赁、物业管理服务；供应链管理；仓储代理服务；物流代理服务；道路货物运输代理；装卸搬运；运输货物打包服务；会议及展览服务。，许可经营项目是：中药饮片、中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、生化药品、生物制品（含疫苗和体外诊断试剂）、第二类精神药品（制剂）、麻醉药品、第一类精神药品（区域批发性企业）、医疗用毒性药品、蛋白同化制剂、肽类激素的批发；保健食品经营；经营二类、三类医疗器械；其他仓储业（不含原油、成品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）。

关联关系：参股股东、受同一集团公司控制

17、国药集团重庆医药设计院有限公司

注册地址：重庆市渝中区大坪正街8号

法定代表人：谢友强

注册资本：7,000万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：许可项目：工程造价咨询业务；一般项目：医药、建筑、化工工程咨询甲级，化工石化医药行业甲级，建筑行业（建筑工程）甲级，环境污染治理甲级，电子通信广电行业（电子系统工程）专业乙级，建设项目环境影响评价乙级，A1级高压容器、A2级第三类低、中压容器的设计，压力管道设计（按特种设备设计许可证核定期限及范围从事经营），对外承包工程业务；工程设计资质：电力行业（变电工程）专业丙级；市政行业（给水工程)专业乙级；安全评价资质：乙级；房屋建筑工程施工总承包叁级；环保工程专业承包叁级；机电设备安装工程专业承包叁级；建筑智能化工程设计与施工壹级(以上范围按相关资质核定范围及期限从事经营)；建筑工程监理资质：丙级；销售：建筑及装饰材料（不含危险化学品）、机电设备、机械设备及配件、消防设备及器材、五金、电线电缆、金属材料（不含稀贵金属）、电子产品、化工原料及产品（不含危险化学品）、照明器材、橡塑制品、管道、阀门、玻璃制品、仪器仪表。

关联关系：受同一集团公司控制

18、国药集团承德药材有限公司

注册地址：承德双桥区牛圈子沟（上库）

法定代表人：王继永

注册资本：6,318.9万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：中药材种植（国家管制品除外）；凭取得的行业许可证按核定范围和有效期从事药品、医疗器械、保健食品销售；包装种子、食品、茶叶及相关制品加工、销售（具体经营范围以行业许可证核定为准）；生活用消杀制剂（不含危毒品，不含许可项目）、化妆品、日用百货、针纺织品、家用电器销售；商务信息咨询服务（不含期货、证券、金融、投资）；地产中药材收购，中药材进出口贸易。以下限取得经营资格分公司经营：中药饮片生产；房屋租赁。

关联关系：受同一集团公司控制

19、上海瀛科隆医药开发有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张衡路1599号2幢1层

法定代表人：王俊龙

注册资本：1,008.2366万人民币

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

经营范围：从事药品、保健品临床研究项目策划及数据的解析与管理；提供医药产品的信息和技术的咨询。

关联关系：受同一集团公司控制

20、中国中药有限公司

注册地址：北京市海淀区西四环北路15号依斯特大厦8层

法定代表人：陈映龙

注册资本：437,688.53万人民币

公司类型：有限责任公司（法人独资）

经营范围：许可项目：药品批发；药品进出口；道路货物运输（不含危险货物）；检验检测服务。一般项目：食品销售（仅销售预包装食品）；保健食品（预包装）销售；货物进出口；化妆品批发；化妆品零售；食用农产品批发；食用农产品零售；初级农产品收购；食品进出口；纸制品制造；纸制品销售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；日用品批发；日用品销售；日用百货销售；针纺织品及原料销售；针纺织品销售；五金产品批发；五金产品零售；机械设备销售；电气设备销售；建筑材料销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广。

关联关系：受同一集团公司控制

21、四川康达欣医药有限公司

注册地址：成都市青羊区苏坡乡清波村一社2号三栋1楼

法定代表人：骆伟

注册资本：2,000万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：一般经营项目(以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经营）药品经营、医疗器械经营、商务服务业、销售；化妆品及卫生用品、消毒用品、包装容器、五金交电、日用品、实验分析仪器、道路运输。

(下转B90版）

本版导读

• 上海现代制药股份有限公司2022年度报告摘要 2023-03-30