9月25日，浙江证监局发布了一则行政监管措施信息，内容指向申万宏源证券有限公司温州分公司。 据悉，该分公司存在三项问题：一是2021年对非营销岗位人员下达营销任务，并发放营销奖励；二是内部合规管理存在不足；三是向我局提交的材料中存在内容不准确、不完整的情况。 上述行为违反了《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法（2020年修订）相关规定...

发布时间：2025-11-08 浏览量：1